2025年6月12日，美国财政部外国资产控制办公室（OFAC）报告称，已对GVA Capital Ltd处以215,988,868美元的民事罚款，原因是该公司违反了美国对俄制裁规定，以及并未履行相关报告义务。 GVA Capital Ltd是一家位于美国加利福尼亚州旧金山的风险投资公司。2018年4月至2021年5月期间，该公司在明知Suleiman Kerimov已被列入美国制裁名单的情况下，仍为他管理了一项投资。GVA Capital Ltd自2016年起开始为Kerimov投资，尽管他在2018年4月被列入制裁名单后，该公司仍继续管理相关投资。 GVA Capital Ltd通过Kerimov的侄子Nariman Gadzhiev与其进行沟通。Gadzhiev代表“投资者”传递指示，OFAC认为该投资者就是Kerimov。他们的通信记录包括2016年Kerimov将投资于该美国公司的金额的协商内容。 尽管Kerimov早已在2018年被列入制裁名单，Gadzhiev和GVA Capital Ltd直到2023年仍有业务往来。  在Kerimov被列入OFAC特别指定国民（SDN）名单后不久，GVA Capital Ltd即寻求了法律意见，其中明确警告该公司“任何股份的出售或转让都不得直接或间接涉及Kerimov”。然而，尽管收到了这份警告，GVA Capital Ltd在2018年至2021年期间仍有四次处理或试图处理相关财产或财产权益的事务，或为Kerimov提供被禁止的服务。 在OFAC的调查过程中，2021年6月，OFAC根据《31 C.F.R. § 501.602》向GVA Capital发出行政传票。后者于2021年6月30日向OFAC作出回应，并于2021年10月证明已完成传票回应。在接下来的近两年里，GVA Capital Ltd并未提交任何与OFAC调查相关的补充材料，但随后陆续在2021年提供的173份文件的基础上，向OFAC补交了大约1,300份记录。由于一直未能提供相关记录，OFAC认定GVA Capital违反了《报告、程序与处罚条例》第501.602条款，共计28项违规行为。 由于GVA Capital严重违反美国制裁规定且未能履行报告义务，OFAC对其处以了215,988,868美元的法定最高罚款金额。   经验教训 企业可以从这个案例中汲取许多教训。 公司遵守现行制裁法律法规是非常重要的。OFAC在关于GVA Capital罚款的新闻报道中表示，该公司“故意违反了美国制裁规定”，且公司高层管理人员明确知晓他们与受制裁人士有业务往来。 如有不确定性，公司应寻求法律建议。虽然GVA Capital在2018年5月收到了法律意见，明确警告该公司避免处理受制裁人士的资产，他们还是选择忽视了这一建议，继续与受制裁人士Kerimov有业务往来。 风控把关人员（如会计师、投资专业人士、律师和信托服务提供者等）必须了解其所提供服务所涉及的风险。通过风险评估和风险图谱，可能有助于防范制裁违规行为。 评估所有权与控制权并理解相关概念非常重要，因为某些所有权安排可能掩盖实体或投资背后的实际受益人。 最后，公司应认识到及时履行监管机构要求的重要性。拖延或完全不予配合可能被视为加重处罚因素，并可能导致高额罚款或监禁。   如果您就已发布的博客有任何问题或是希望与我们讨论您的具体情况，请您随时联系我们以获取建议，或者向我们发送邮件，或在X、脸书或领英上关注我们以获取最新资讯。 本博客中的信息仅为一般信息，并不全面完整或旨在提供任何法律意见。尽管我们会尽所能地确保提供的信息和法律在博客发布之日是最新的内容，但应该强调的是，随着时间的推移，它并不一定反映当今现行适用的法律。佳森律师事务所对访问或依赖本博客中包含的信息可能引致的损失不负责任。如果您希望就当今适用的法律寻求法律建议，请随时与我们联系。佳森律师事务所会在与客户签署书面协议后提供法律意见。 ©Gherson 2025

On 10 February, the Office of Trade Sanctions Implementation (OTSI), the Export Control Joint Unit and the Department for Business and Trade updated their Guidance titled  How to apply for a trade sanctions licence. There are currently three bodies within the UK Government responsible for licensing activities that are otherwise prohibited under UK trade sanctions. … Continued

2024年12月15日，欧盟通过了针对俄罗斯的第15轮限制性措施。（欧盟理事会新闻稿；欧盟理事会第2024/3189条例；欧盟理事会第2024/3192条例）。 新的制裁措施包括： 反规避措施 为进一步限制与俄罗斯有关联的船只的活动，欧盟理事会新增禁止52艘船只进入欧盟成员国的港口和船闸，并禁止向这些船只提供多种海运服务。目前被列入名单的船只总数已达到79艘。 金融行业措施 由于俄罗斯涉及欧盟中央证券存管机构（CSD）的诉讼数量增加，欧盟决定对其引入损失追偿豁免机制和免责条款。损失追偿豁免机制允许中央证券存管机构向成员国主管机构申请解冻欧盟中央证券存管机构持有的现金余额，以履行此类存管机构的法律义务。免责条款则规定，除合同中约定应支付的利息外，不得向俄罗斯央行支付利息或任何形式的赔偿。 禁诉令措施 在第十五轮制裁措施中，欧盟引入了禁止执行根据《俄罗斯联邦仲裁程序法》第248条、与之相关或同等俄罗斯法律作出的禁令、命令、判决或其他法院判决的规定。 《俄罗斯联邦仲裁程序法》第248条规定，俄罗斯仲裁（商事）法院对涉及制裁指定人士的诉讼和/或因对俄罗斯实体或个人实施制裁而引发的争端具有专属管辖权。欧盟的这项新措施旨在解决俄罗斯法院在涉及欧洲公司的争端中判处的“过高的财务罚款”。 贸易措施 根据第15轮制裁措施，欧盟对32家新公司实施了更严格的出口限制。这些措施适用于军民两用产品和技术，以及先进技术物品。 此外，欧盟制裁名单新增了54名人士和30个实体，现已对其实施资产冻结和旅行禁令。被列入名单的有飞机零部件、电子产品及其他设备的俄罗斯制造商，以及俄罗斯能源行业公司的高级管理人员。 一些中国个人和实体也被列入了欧盟对俄制裁名单。 本所如何提供帮助 佳森律师事务所在制裁事务方面拥有丰富的咨询经验，包括制裁合规。我们可以为您的员工提供培训，帮助您的公司制定新的制裁措施并优化现有程序。此外，我们经验丰富的团队还可以协助您对被指定为制裁对象提出异议以及申请许可证。 如果您就已发布的博客有任何问题或是希望与我们讨论您的具体情况，请您随时联系我们以获取建议，或者向我们发送邮件，或在X、脸书或领英上关注我们以获取最新资讯。 本博客中的信息仅为一般信息，并不全面完整或旨在提供任何法律意见。尽管我们会尽所能地确保提供的信息和法律在博客发布之日是最新的内容，但应该强调的是，随着时间的推移，它并不一定反映当今现行适用的法律。佳森律师事务所对访问或依赖本博客中包含的信息可能引致的损失不负责任。如果您希望就当今适用的法律寻求法律建议，请随时与我们联系。佳森律师事务所会在与客户签署书面协议后提供法律意见。 ©Gherson 2025

2024年11月5日、7日、11日和14日，英国财政部金融制裁执行办公室（OFSI）新增和修订了20多条与英国限制性措施及其实施相关的常见问答。 2024年11月5日 2024年11月5日，OFSI修订了第49-51、55、61-66、72-73、76和84条常见问答，以反映新发布的法律服务一般许可证INT/2024/5334756。 这些修订进一步详细说明了关于支付法律费用的新一般许可证，以及费用和开支上限的适用情况。 OFSI还解释说，INT/2024/5334756号一般许可证引入了一项限制性许可，允许向非英国银行账户付款，但必须满足相关条件。 2024年11月7日和11日 2024年11月7日和11日，OFSI在其常见问答指南中分别新增了第123和124条问答。这两条常见问答都与俄罗斯国家结算存管机构（NSD）持有的股票有关。 2024年11月7日，OFSI宣布将2024年冻结资产审查的相关报告期限从原定的2024年11月11日延长了两周，要求相关机构报告属于受制裁指定人士，或由受制裁指定人士拥有、持有或控制的冻结资金或经济资源（常见问答第123条）。     2024年11月11日，若俄罗斯当地登记机关持有从俄罗斯国家结算存管机构转移的股票，OFSI建议英国公司和金融机构在处理涉及这方面的事务时应更加谨慎。这些实体本身可能未被指定为受制裁实体，但可能由受制裁指定人士拥有或控制，因此需要将其资产作为冻结资产处理（常见问答第124条）。 2024年11月14日 2024年11月14日，OFSI常见问答指南中新增了第125-131条，涉及自2024年12月起生效的向监管机构付款的例外情况。  自2024年12月5日起，非联合国制裁指定人士（非联合国DP）无需OFSI许可证即可进行某些付款，包括： （i）注册公司费用； （ii）将公司重新登记到公司注册处的注册表上的费用。 佳森律师事务所在与英国和海外监管机构沟通方面拥有丰富经验，可就OFSI许可证制度和合规性的各个方面为客户提供建议。 请点击此处查看本所有关OFSI常见问答的前几篇博客： 本所如何提供帮助 佳森律师事务所的国际保护团队在英国制裁事务咨询方面经验丰富。如果您对本博客的内容有任何疑问，请随时联系我们以获取建议。您可以向我们发送邮件，或者在X、脸书、Instagram或领英上关注我们以了解最新进展。 本博客中的信息仅为一般信息，并不全面完整或旨在提供任何法律意见。尽管我们会尽所能地确保提供的信息和法律在博客发布之日是最新的内容，但应该强调的是，随着时间的推移，它并不一定反映当今现行适用的法律。佳森律师事务所对访问或依赖本博客中包含的信息可能引致的损失不负责任。如果您希望就当今适用的法律寻求法律建议，请随时与我们联系。佳森律师事务所会在与客户签署书面协议后提供法律意见。 ©Gherson 2024

O2024年11月18日，英国政府将两家实体列入其伊朗制裁名单： 这两家实体目前已被施加资产冻结措施（通知）。 同日，英国财政部金融制裁执行办公室（OFSI）发布了INT/2024/5297490号一般许可证——允许伊朗航空活动。该一般许可证允许支付地面服务和/或机场服务的费用，并允许支付伊朗航空公司飞越英国或在英国进行非交通目的停留的费用。伊朗航空公司还获准支付在其受制裁指定之前产生的合同义务费用，包括取消往返英国航班的机票退款。但是，禁止直接或间接向其他受制裁指定人士支付已获批准的款项。 该一般许可证没有到期日，但英国财政部可随时更改、撤销或暂停该许可证（一般许可证和通知）。  本所如何提供帮助 佳森律师事务所的国际保护团队在英国制裁事务咨询方面经验丰富。如果您对本博客的内容有任何疑问，请随时联系我们以获取建议。您可以向我们发送邮件，或者在X、脸书、Instagram或领英上关注我们以了解最新进展。 本博客中的信息仅为一般信息，并不全面完整或旨在提供任何法律意见。尽管我们会尽所能地确保提供的信息和法律在博客发布之日是最新的内容，但应该强调的是，随着时间的推移，它并不一定反映当今现行适用的法律。佳森律师事务所对访问或依赖本博客中包含的信息可能引致的损失不负责任。如果您希望就当今适用的法律寻求法律建议，请随时与我们联系。佳森律师事务所会在与客户签署书面协议后提供法律意见。 ©Gherson 2024

在一系列新的制裁行动中，瑞士在其摩尔多瓦、伊朗和缅甸制裁名单中增加了新的个人和实体。 2024年11月6日，瑞士在其伊朗制裁名单中新增了13名个人和11个实体。此外，还修订了被禁货物和技术清单（瑞士国家经济事务秘书处新闻稿和瑞士对伊朗伊斯兰共和国采取措施的法令）。次日，即2024年11月7日，瑞士联邦经济事务、教育和研究部（EAER）将5名个人和1个实体列入其摩尔多瓦制裁名单。受制裁指定的个人是在摩尔多瓦共和国加告兹自治领土单位工作的政治人物（瑞士联邦经济事务、教育和研究部新闻稿和制裁名单）。伊朗制裁措施于2024年11月7日生效，摩尔多瓦制裁措施则于2024年11月8日生效。 2024年11月11日，瑞士联邦经济事务、教育和研究部在其缅甸制裁名单中新增了3名个人和1个实体。这些受制裁指定的人士涉嫌侵犯人权、网络欺诈、毒品和人口贩运（瑞士国家经济事务秘书处新闻稿和制裁名单）。这些措施已于2024年11月12日生效。 更新日期：2024年11月14日 本所如何提供帮助 佳森律师事务所的国际保护团队在英国制裁事务咨询方面经验丰富。如果您对本博客的内容有任何疑问，请随时联系我们以获取建议。您可以向我们发送邮件，或者在X、脸书、Instagram或领英上关注我们以了解最新进展。 本博客中的信息仅为一般信息，并不全面完整或旨在提供任何法律意见。尽管我们会尽所能地确保提供的信息和法律在博客发布之日是最新的内容，但应该强调的是，随着时间的推移，它并不一定反映当今现行适用的法律。佳森律师事务所对访问或依赖本博客中包含的信息可能引致的损失不负责任。如果您希望就当今适用的法律寻求法律建议，请随时与我们联系。佳森律师事务所会在与客户签署书面协议后提供法律意见。 ©Gherson 2024

2024年11月4日，英国税务海关总署（HMRC）与出口管制联合工作组和商业贸易部联合发布了两份针对出口商的通知—— NTE 2023/28和NTE 2024/29。这两份通知是在2024年8月至9月期间针对违反英国对俄制裁和出口管制的违规行为发布的。 2024年8月，一名身份不明的出口商因出口违反《2019年俄罗斯（制裁）（退出欧盟版）条例》的货物而支付了58426.45英镑。该违规行为的具体性质尚未披露（NTE 2024/29号通知）。此外，英国税务海关总署在2024年8月和9月还发出了另外三份总计190万英镑的和解协议，涉及未经许可出口受《2008年出口管制令》和第428/2009号保留条例管制的军事物资、军民两用物品以及相关活动（NTE 2023/28号通知）。 本所如何为您提供帮助 佳森律师事务所的国际保护团队在英国制裁事务咨询方面经验丰富。如果您对本博客的内容有任何疑问，请随时联系我们以获取建议。您可以向我们发送邮件，或者在X、脸书、Instagram或领英上关注我们以了解最新进展。 本博客中的信息仅供参考，并不全面完整或旨在提供任何法律意见。尽管我们会尽所能地确保提供的信息和法律在发布之日为最新内容，但应该强调的是，随着时间的推移，这些信息和法律未必反映当今现行适用的法律。佳森律师事务所对访问或依赖本博客中包含的信息可能引致的损失概不负责。如果您希望就当今适用的法律寻求法律建议，请随时与我们联系。佳森律师事务所会在与客户签署书面协议后提供法律意见。 ©Gherson 2024

2024年10月29日，英国金融制裁执行办公室（OFSI）修订了向能源公司支付天然气和/或电力费用的一般许可证INT/2022/2300292号（以下简称“一般许可证”）。 OFSI明确了该一般许可证下“英国制裁指定人士”（UK DP）的定义范围，指出该术语包括由制裁指定人士拥有或控制的个人或实体。 根据更新后的一般许可证，允许的付款范围还包括通过外部来源（如集中供热网络）的天然气或电力供暖和/或热水的水电费支付。 英国制裁指定人士定义的扩大意味着，由制裁指定人士拥有或控制的个人和实体不能再通过英国境外账户向能源公司支付允许的款项。这是因为该一般许可证仅允许从被冻结的英国银行账户进行付款。然而，该一般许可证仍允许任何人为制裁指定人士、代表制裁指定人士或为制裁指定人士的利益进行与能源相关的支付。 本所如何为您提供帮助 佳森律师事务所的国际保护团队在英国制裁事务咨询方面经验丰富。如果您对本博客的内容有任何疑问，请随时联系我们以获取建议。您可以向我们发送邮件，或者在X、脸书、Instagram或领英上关注我们以了解最新进展。 本博客中的信息仅供参考，并不全面完整或旨在提供任何法律意见。尽管我们会尽所能地确保提供的信息和法律在发布之日为最新内容，但应该强调的是，随着时间的推移，这些信息和法律未必反映当今现行适用的法律。佳森律师事务所对访问或依赖本博客中包含的信息可能引致的损失概不负责。如果您希望就当今适用的法律寻求法律建议，请随时与我们联系。佳森律师事务所会在与客户签署书面协议后提供法律意见。 ©Gherson 2024

2024年10月29日，俄罗斯外交部制裁了九名新西兰国民，包括国防部长及其副手（新闻稿）。同日，俄罗斯也对131名澳大利亚国民实施了制裁（新闻稿），其中包括记者、民间社会活动家、澳大利亚陆军和海军军官以及国防制造商代表。 本所如何为您提供帮助 佳森律师事务所的国际保护团队在英国制裁事务咨询方面经验丰富。如果您对本博客的内容有任何疑问，请随时联系我们以获取建议。您可以向我们发送邮件，或者在X、脸书、Instagram或领英上关注我们以了解最新进展。 本博客中的信息仅供参考，并不全面完整或旨在提供任何法律意见。尽管我们会尽所能地确保提供的信息和法律在发布之日为最新内容，但应该强调的是，随着时间的推移，这些信息和法律未必反映当今现行适用的法律。佳森律师事务所对访问或依赖本博客中包含的信息可能引致的损失概不负责。如果您希望就当今适用的法律寻求法律建议，请随时与我们联系。佳森律师事务所会在与客户签署书面协议后提供法律意见。 ©Gherson 2024

英国金融制裁执行办公室（OFSI）已将法律服务一般许可证的费用上限从50万英镑提高至200万英镑，并允许律师事务所使用该许可证接受来自其海外办事处的付款。 自2024年10月29日起，新的法律服务一般许可证INT/2024/5334756号（以下简称“一般许可证”）开始生效，允许英国的俄罗斯和白俄罗斯制裁制度下的受制裁指定人士向法律服务提供者付款。新的一般许可证取代了于2024年10月28日23:59到期的法律服务一般许可证INT/2024/4671884号。与之前的许可证相比，新许可证的主要变化包括：提高了费用和开支上限，引入了向非英国银行账户付款的限制性许可，并进一步澄清了OFSI对直接聘用的公司内部律师和出庭律师费用上限的立场。 1. 费用和开支上限提高 在2024年10月29日之前，一般许可证规定的法律费用上限为50万英镑（如果法律服务提供者是在受制裁指定人士被制裁前接受委托的，则可合并计算，总额可达100万英镑）。该上限现已提高至200万英镑（如果法律服务提供者是在受制裁指定人士被制裁前接受委托的，则为400万英镑）。 此次上限的提高意义重大，旨在减轻OFSI的许可压力，因为更多的受制裁指定人士将能够通过一般许可证支付其法律费用，而无需申请OFSI的特定许可证。在此之前，当法律服务费用超过50万英镑时，受制裁指定人士需要申请OFSI的特定许可证。 2. OFSI引入了向非英国银行账户付款的限制性许可 这一变更现允许受英国律师监管局、苏格兰律师协会或北爱尔兰律师协会监管的英国律师事务所，其海外办事处在一般许可证中所列国家提供法律服务时，可以接受向这些国家的海外办事处账户支付的款项： 这是另一项重要变更，因为这将使拥有国际业务的英国律师事务所更容易接收资金。在律师事务所和受制裁指定人士适应这一新局势的过程中，必须始终高度重视合规性，以防范任何潜在风险。 OFSI还澄清了费用上限与公司内部律师及直接委托的出庭律师的的关联性。 新的一般许可证的有效期至2025年4月28日23:59，但英国财政部可以随时修改、撤销或暂停该许可证。 更新日期：2024年10月 本所如何为您提供帮助 佳森律师事务所的国际保护团队在英国制裁事务咨询方面经验丰富。如果您对本博客的内容有任何疑问，请随时联系我们以获取建议。您可以向我们发送邮件，或者在X、脸书、Instagram或领英上关注我们以了解最新进展。 本博客中的信息仅供参考，并不全面完整或旨在提供任何法律意见。尽管我们会尽所能地确保提供的信息和法律在发布之日为最新内容，但应该强调的是，随着时间的推移，这些信息和法律未必反映当今现行适用的法律。佳森律师事务所对访问或依赖本博客中包含的信息可能引致的损失概不负责。如果您希望就当今适用的法律寻求法律建议，请随时与我们联系。佳森律师事务所会在与客户签署书面协议后提供法律意见。 ©Gherson 2024

2024年10月16日，英国政府与韩国、日本、美国、法国、德国、意大利、荷兰、澳大利亚、加拿大和新西兰联合发表声明，宣布成立多边制裁监测组（MSMT），以执行联合国安理会关于朝鲜民主主义人民共和国（朝鲜）的决议（联合声明）。 该监测组将监测并报告违反联合国安理会相关决议中规定的制裁措施的行为，而英国和其他相关国家将执行后续相关措施。  有关违反制裁和企图规避制裁的信息将被公开发布。 如果您就已发布的博客有任何问题或是希望与我们讨论您的具体情况，请您随时联系我们以获取建议，或者向我们发送邮件，或在X、脸书或领英上关注我们以获取最新资讯。 本博客中的信息仅为一般信息，并不全面完整或旨在提供任何法律意见。尽管我们会尽所能地确保提供的信息和法律在博客发布之日是最新的内容，但应该强调的是，随着时间的推移，它并不一定反映当今现行适用的法律。佳森律师事务所对访问或依赖本博客中包含的信息可能引致的损失不负责任。如果您希望就当今适用的法律寻求法律建议，请随时与我们联系。佳森律师事务所会在与客户签署书面协议后提供法律意见。 ©Gherson 2024