OFSI更新常见问答指南及新增内容

19 11月 2024, 43 mins ago

2024年11月5日、7日、11日和14日,英国财政部金融制裁执行办公室(OFSI)新增和修订了20多条与英国限制性措施及其实施相关的常见问答。

2024年11月5日

2024年11月5日,OFSI修订了第49-51、55、61-66、72-73、76和84条常见问答,以反映新发布的法律服务一般许可证INT/2024/5334756

这些修订进一步详细说明了关于支付法律费用的新一般许可证,以及费用和开支上限的适用情况。

OFSI还解释说,INT/2024/5334756号一般许可证引入了一项限制性许可,允许向非英国银行账户付款,但必须满足相关条件。

2024年11月7日和11日

2024年11月7日和11日,OFSI在其常见问答指南中分别新增了第123和124条问答。这两条常见问答都与俄罗斯国家结算存管机构(NSD)持有的股票有关。

2024年11月7日,OFSI宣布将2024年冻结资产审查的相关报告期限从原定的2024年11月11日延长了两周,要求相关机构报告属于受制裁指定人士,或由受制裁指定人士拥有、持有或控制的冻结资金或经济资源(常见问答第123条)。    

2024年11月11日,若俄罗斯当地登记机关持有从俄罗斯国家结算存管机构转移的股票,OFSI建议英国公司和金融机构在处理涉及这方面的事务时应更加谨慎。这些实体本身可能未被指定为受制裁实体,但可能由受制裁指定人士拥有或控制,因此需要将其资产作为冻结资产处理(常见问答第124条)。

2024年11月14日

2024年11月14日,OFSI常见问答指南中新增了第125-131条,涉及自2024年12月起生效的向监管机构付款的例外情况。 

自2024年12月5日起,非联合国制裁指定人士(非联合国DP)无需OFSI许可证即可进行某些付款,包括:

  • 向英国皇家税务海关总署(HMRC)、苏格兰税务局和威尔士税务局付款;
  • 应付给公司注册处的费用,但下列费用除外:

(i)注册公司费用;

(ii)将公司重新登记到公司注册处的注册表上的费用。

  • 应向金融行为监管局(FCA)支付的费用,某些费用除外;
  • 市政税付款;
  • 商业税或非住宅税;
  • 商业改善区征税。

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