OFSI发布金融制裁民事执法的新指南

英国金融制裁执行办公室（OFSI）更新了其金融制裁民事执法的指南，引入了多项关键变更以建立一个“更快捷、更简单且更透明”的流程。此次修订是为了应对OFSI执法工作量与复杂程度不断上升的情况，并源于2025年5月启动的一项咨询程序。

OFSI更新版《民事执法指南》的主要变更

最重要的更新包括以下内容：

修订案件评估流程：OFSI实施了一项“指示性矩阵”来评估制裁违规行为的严重程度，并将其划分为四个等级。较高等级的违规行为（第3级和第4级）更可能导致巨额罚款。

新的罚款减免机制：企业若主动披露并配合调查最高可获30%的罚款减免；提供完整的“早期违规情况说明”可获20%减免；以及同意达成和解可获20%减免。

财务困难框架：OFSI只有在“特殊情况”下才会减免罚款，即全额罚款将造成严重财务困难时。

固定金额罚款：对于某些较低等级的违规行为，OFSI现在可以处以5,000英镑或10,000英镑的固定罚款，并仅给予企业15天的回应期限。

新的执法方式对企业及制裁合规的影响

提高法定最高罚款额：OFSI还拟将民事罚款上限从100万英镑提高一倍至200万英镑，或违规行为的全额价值（以较高者为准）。

这些变化将对企业及其法律顾问如何在OFSI的执法制度下行事产生重大影响。及时配合、全面披露以及和解意愿是最大限度降低处罚的关键。企业还必须严格遵守报告要求和许可证条件，以避免受到新的固定金额罚款。

总体而言，OFSI更新后的执法方针旨在使其执法流程更加精简高效，并提升可预测性。更新后的指南还强调，企业需要建立完善的制裁合规制度，以降低风险并避免违反英国行业及国家特定制裁制度下实施的禁止性规定。

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