Новое руководство OFSI о мерах гражданско-правового принуждения к исполнению финансовых санкций

Британским Управлением по осуществлению финансовых санкций (OFSI) было опубликовано обновленное руководство о мерах гражданско-правового принуждения к исполнению финансовых санкций с несколькими ключевыми изменениями, которые были внесены в целях обеспечения «более быстрого, простого и прозрачного» процесса. Изменения направлены на решение проблемы увеличения объема и сложности работы OFSI по обеспечению исполнения санкций и являются результатом консультационного процесса, начатого в мае 2025 года.

Ключевые изменения, внесенные в обновленное руководство OFSI по мерам гражданско-правового принуждения

Наиболее значительные изменения включают приведенные ниже.

Пересмотрен подход к оценке дел: OFSI внедрена классификационная таблица для оценки серьезности нарушений санкций, которые были разделены на четыре уровня. Нарушения более высокого уровня (уровни 3 и 4) с большей вероятностью приведут к крупным денежным штрафам.

Новые скидки при оплате штрафов: теперь предприятия могут получить скидки до 30 % за добровольное раскрытие информации и сотрудничество, 20 % за предоставление исчерпывающего доклада о нарушении на раннем этапе и 20 % за согласие на урегулирование ситуации.

При финансовых затруднениях: в OFSI будут снижать штрафы только в «исключительных обстоятельствах», если выплата полной суммы штрафа может привести к серьезным финансовым затруднениям.

Фиксированные денежные штрафы: за определенные нарушения низкого уровня в OFSI теперь могут налагать фиксированные штрафы в размере 5000 или 10 000 фунтов стерлингов с коротким 15-дневным сроком для реагирования.

Значение нового подхода к принудительным мерам для предприятий и в контексте исполнения санкций

Увеличение максимального размера штрафа: в OFSI также намереваются удвоить максимальный размер штрафа с 1 млн до 2 млн фунтов стерлингов или до размера полной суммы, в которую было оценено нарушение, в зависимости от того, какая из этих сумм окажется выше. Эти изменения окажут значительное влияние на то, как предприятиям и их юридическим консультантам следует ориентироваться в системе правоприменения OFSI. Своевременное сотрудничество, предоставление информации в полном объеме и готовность к урегулированию ситуации станут ключевыми факторами для сокращения сумм штрафов. Предприятиям также необходимо сохранять бдительность при соблюдении требований по отчетности и условий лицензии, чтобы избежать новых фиксированных денежных штрафов.

В целом новый подход OFSI направлен на то, чтобы сделать процесс правоприменения более оптимизированным и предсказуемым. Обновленным руководством также подчеркивается необходимость для предприятий иметь надежные программы по обеспечению нормативно-правового соответствия, чтобы минимизировать риски и избежать нарушений запретов, налагаемых в рамках секторальных и страновых норм Великобритании.

Как фирма Gherson может помочь

Специалисты фирмы Gherson на протяжении многих лет предоставляют консультации по широкому кругу вопросов, связанных с соблюдением нормативных требований, включая штрафы. Мы регулярно работаем по делам, связанным с правилами и нормами, и можем помочь предприятиям в разработке политики и систем, направленных на предотвращение рисков подпадания под штраф.

Если у вас возникли вопросы в отношении этой статьи, свяжитесь с нами для получения консультации или отправьте нам электронное письмо. Не забудьте подписаться на наши страницы в соцсетях X, Facebook, Instagram, LinkedIn или ВКонтакте, чтобы оставаться в курсе событий.

Информация в данной статье предлагается только в целях общего ознакомления, она не является исчерпывающей и не содержит в себе юридической консультации. В то время как сделано все возможное, чтобы убедиться, что данные сведения и законодательство соответствуют действующим на момент публикации правовым нормам, следует помнить, что с учетом течения времени такие сведения могут перестать отражать текущие правовые положения. Фирма Gherson не несет ответственности за ущерб, в случае возникновения такового, вследствие доступа к содержащейся в этом блоге информации или ее использования. Для получения официальной консультации по действующему законодательству, пожалуйста, свяжитесь с фирмой Gherson. Юридические консультации предоставляются только на основании письменного соглашения в установленной форме, подписанного клиентом, с одной стороны, и от имени или по поручению фирмы Gherson, с другой стороны.

©Gherson 2026