Насколько хорошо ваша юридическая фирма выполняет свои обязательства по соблюдению санкционного режима Великобритании?

По результатам опроса, проведенного Управлением по регулированию деятельности адвокатов-солиситоров (Solicitors Regulation Authority, SRA), в котором приняли участие более 3000 юридических фирм, регулятором недавно были направлены письма в более чем 1000 фирм с целью разобраться с неудовлетворительным соблюдением санкционного законодательства в юридическом секторе.

Опрос SRA показал, что:

• Почти 1700 фирм не выполняли или не были уверены в надлежащем выполнении одного или нескольких из следующих действий:
• идентификация своих клиентов
  • проверка личности своих клиентов
  • проверка источника средств
  • проверка клиента на наличие санкций в его отношении.
• Более 1000 фирм подвержены повышенному риску того, что среди их клиентов есть лица, находящиеся под санкциями, либо в связи со сферой деятельности этих фирм, либо из-за того, что эти фирмы (или их клиенты) связаны со страной, находящейся под санкциями.
• Двадцать шесть фирм занимались вопросами, связанными с лицом, находящимся под санкциями.

Режим экономических санкций Великобритании

Режим экономических санкций Великобритании регулируется Управлением по осуществлению финансовых санкций (OFSI), а санкции вводятся Правительством Великобритании для достижения конкретных целей внешней политики или национальной безопасности.

Нарушение санкционного режима Великобритании является уголовным преступлением, за которое полагается штраф и/или тюремное заключение, и, как подтверждает SRA, нормы санкционного режима «применяются ко всем фирмам, предоставляющим юридические услуги, а не только к тем, которые подпадают под действие правил по борьбе с отмыванием денег».

Дополнительные рекомендации SRA

Фирмам важно знать о своих обязательствах в отношении соблюдения положений санкционного режима и быть в курсе постоянных нормативных изменений.

В рамках рекомендаций, предоставленных SRA в письмах, адресованных в 1000 с лишним фирм, содержатся руководство по соблюдению санкционного режима и руководство по проведению оценки санкционных рисков в масштабах фирмы, включая шаблонный документ, которым фирмы могут воспользоваться.

Основные выводы

Выводы SRA проливают свет на конкретные проблемы, которые фирмам необходимо устранить и взять под контроль, уделяя особое внимание следующим аспектам:

• Идентификация и проверка: обеспечение надежных процессов для идентификации и проверки клиентов и других связанных сторон, включая проверку на наличие потенциальных санкций в отношении как новых, так и существующих клиентов.
• Источник средств: тщательная проверка источников средств для предотвращения непреднамеренной связи с лицами под санкциями.
• Оценка рисков: разработка методов оценки рисков в масштабах фирмы и документирование процессов, включая идентификацию конечных бенефициарных владельцев.
• Использование инструментов: использование онлайн-инструментов, таких как бесплатный инструмент проверки OFSI для улучшения процессов проверки клиентов.
• Поддержание осведомленности: необходимо следить за обновлениями требований санкционного режима и понимать их потенциальное влияние на сферу деятельности вашей фирмы.

Привлечение внешних экспертов

Надежная система по соблюдению санкционного режима подразумевает наличие многостороннего механизма, который охватывает различные уровни надлежащей практики по соблюдению санкционного законодательства.

Важной частью соблюдения требований является формирование соответствующей культуры в фирме путем организации обучения и поддержания открытых каналов связи.

Наряду с процессами внутреннего аудита, привлечение внешних экспертов для проведения независимой проверки позволит вашей фирме более эффективно провести полностью независимую оценку и тем самым значительно снизить вероятность нарушения нормативных требований и последующей уголовной ответственности.

В фирме Gherson мы обладаем достаточным опытом для содействия вашей компании по созданию и внедрению новой системы по соблюдению санкционного режима или проведения тщательной оценки уже существующих правил и процедур. 

На основании полученных результатов мы можем предложить индивидуальные программы обучения и продолжить работу в качестве вашего партнера по соблюдению нормативно-правовых требований, пересматривая и обновляя вашу систему соблюдения нормативно-правовых требований таким образом, чтобы она максимально соответствовала размеру и духу вашей фирмы.

Как фирма Gherson может помочь?

Специалисты фирмы Gherson из отдела должностных преступлений и нормативно-правового регулирования обладают богатым опытом содействия и консультирования клиентов по вопросам выполнения требований корпоративного законодательства. Мы предлагаем потенциальным клиентам полный и не имеющий аналогов спектр услуг в области регулирования и соответствия нормативным требованиям.

Специалисты фирмы Gherson из отдела должностных преступлений и нормативно-правового регулирования консультируют и оказывают содействие по вопросам противодействия отмыванию денежных средств и соблюдения санкций, в том числе при использовании криптоактивов. 

В дополнение, наши специалисты недавно начали вести рубрику о регулировании криптоактивов, целью которой является консультирование тех, кто работает в сфере выполнения нормативно-правовых требований в этом секторе.

Если вы желаете проконсультироваться по этому вопросу или уже сталкивались с проблемами в процессе регистрации в Управлении по надзору за финансовой деятельностью (FCA), мы приглашаем вас обратиться к нашим специалистам из отдела по соблюдению нормативно-правовых требований для детального обсуждения тонкостей этого процесса для физических и юридических лиц.

Если у вас возникли какие-либо вопросы в отношении этого блога, свяжитесь с нами для получения консультации или отправьте нам электронное письмо. Для получения последней информации подпишитесь на наши аккаунты в соцсетях X, LinkedIn, Facebook, Instagram или ВКонтакте.

Информация в данном блоге предлагается только в целях общего ознакомления, она не является исчерпывающей и не содержит в себе юридической консультации. В то время как сделано все возможное, чтобы убедиться, что данные сведения и законодательство соответствуют действующим на момент публикации правовым нормам, следует помнить, что с учетом течения времени такие сведения могут перестать отражать текущие правовые положения. Фирма Gherson не несет ответственности за ущерб, в случае возникновения такового, вследствие доступа к содержащейся в этом блоге информации или ее использования. Для получения официальной консультации по действующему законодательству, пожалуйста, свяжитесь с фирмой Gherson. Юридические консультации предоставляются только на основании письменного соглашения в установленной форме, подписанного клиентом, с одной стороны, и от имени или по поручению фирмы Gherson, с другой стороны.

©Gherson 2024

View all news & Insights