您的律师事务所如何履行英国的制裁义务?

06 2月 2024, 00 mins ago

继律师监管局(SRA)对 3,000 多家律师事务所进行调查后,监管机构最近致函 1,000 多家律师事务所,以解决法律行业制裁合规性不足的问题。

律师监管局的调查结果显示:

  • 将近 1,700 家律师事务所未采取或不确定是否采取了以下一项或多项措施:
  • 确认客户身份
    • 核实客户身份
    • 检查资金来源
    • 检查客户是否受到制裁
  • 1,000 多家律师事务所由于其业务领域或他们(或其客户)与受制裁国家有关,因此存在受制裁客户的风险较大。
  • 26 家律师事务所处理过涉及受制裁对象的事务。

英国金融制裁制度

英国金融制裁制度由英国财政部金融制裁执行办公室(Office of Financial Sanctions Implementation,简称 “OFSI”)负责执行,这些措施由政府实施,以实现特定的外交政策或国家安全目标。

违反英国制裁措施属于刑事犯罪,可处以罚款和/或监禁,正如律师监管局所重申的,制裁制度“适用于所有提供法律服务的公司,而不仅仅是反洗钱法规所涵盖的公司”。

律师监管局补充指南

对于律师事务所(以及其他相关公司)来说,了解自己在制裁合规方面的义务并跟上不断变化的监管形势非常重要。

作为对 1,000 多家律所提供的建议的一部分,律师监管局的信函包括遵守制裁规定的指南和完成全律所制裁风险评估的指南,其中包括供律所使用的模板

关键要点

律师监管局的调查结果揭示了律所应纠正和密切关注的具体问题,尤其侧重于以下几个方面:

  • 身份确认和核实:确保建立健全的流程来识别和核实客户及其他相关方的身份,包括检查新客户和现有客户是否存在潜在的制裁情况。
  • 资金来源:彻底审查资金来源,防止无意中与受制裁对象产生关联。
  • 风险评估:制定并记录全律所范围的风险评估,包括确定最终受益人的流程。
  • 利用工具:利用在线工具,例如 OFSI 的免费筛查工具,加强客户筛查流程。
  • 保持信息灵通:随时了解制裁的更新和要求,了解其对您的律所业务领域的潜在影响。

聘请外部专家

稳健的制裁合规框架需要多层面的机制,以不同的层面做到充足的合规实践。

确保合规的重要部分包括通过提供培训和保持开放的沟通渠道来促进全公司的合规文化。

除了内部审计流程外,通过聘请外部专家进行外部审查,您的公司将更有效地确保评估是完全独立的,从而极大地减少任何违反法规和后续刑事责任的可能性。

佳森律师事务所拥有丰富的专业知识,可以帮助您创建和实施全新的制裁合规框架,或对您现有的政策和程序进行全面评估。

根据我们的评估结果,我们可以提供定制的培训计划,并以最适合您公司的规模和文化的方式审查和更新您的合规框架,继续成为您的合规合作伙伴。

佳森律师事务所能如何协助您?

佳森律师事务所的监管、白领犯罪和调查团队在提供协助、建议和指导方面经验丰富,可帮助您成功应对和遵守企业合规方面的法律要求。这包括为潜在客户提供全面、无与伦比的监管与合规服务。

如果您就已发布的博客有任何问题或是希望与我们讨论您的具体情况,请您随时联系我们以获取建议,或者向我们发送邮件,或在X脸书领英上关注我们以获取最新资讯。

本博客中的信息仅为一般信息并不全面完整或旨在提供任何法律意见。尽管我们会尽所能地确保提供的信息和法律在博客发布之日是最新的内容但应该强调的是随着时间的推移它并不一定反映当今现行适用的法律。佳森律师事务所对访问或依赖本博客中包含的信息可能引致的损失不负责任。如果您希望就当今适用的法律寻求法律建议,请随时与我们联系。佳森律师事务所会在与客户签署书面协议后提供法律意见。

©Gherson 2024