24 июня 2024 года Евросоюз принял 14-й пакет ограничительных мер против России, затрагивающих различные сектора экономики.
ЕС добавил в свой санкционный список 116 новых имен и наименований, в рамках которых в отношении 69 физических лиц были введены меры по замораживанию активов и запрету на зарубежные поездки, а 47 организаций подлежат только замораживанию активов. Также были введены экспортные ограничения в отношении 61 организации, расположенных в третьих странах, включая Китай, Казахстан, Кыргызстан, Турцию и ОАЭ.
Постановления Совета 2024/1739, 2024/1745, 2024/1746, 2024/1776 и решения Совета 2024/1738, 2024/1744, составляющие 14-й пакет санкций, представляют собой сочетание норм, которыми вводятся новые ограничения в отношении предприятий, работающих в ЕС, России и/или третьих странах, и предусматриваются новые отступления от ранее введенных запретов.
Одно из новых отступлений, введенных ЕС 24 июня 2024 года, касается средств не попавших под санкции физических и юридических лиц, которые были заморожены в связи с участием банка-посредника, включенного в санкционный список. Решение ЕС 2024/1738 теперь позволяет разблокировать средства, которые были заморожены из-за участия в их переводе банка-посредника, находящегося под санкциями, при условии, что перевод осуществляется между двумя физическими или юридическими лицами, не находящимися под санкциями, и производится с использованием счетов в кредитных учреждениях, не включенных в санкционный список. В рамках этого же решения было разрешено освободить средства, которые были заморожены из-за участия в их переводе банка-эмитента, находящегося под санкциями, при условии, что перевод осуществляется между двумя физическими, юридическими или юридическими лицами, не включенными в санкционный список.
Данное отступление не распространяется на замороженные средства или экономические ресурсы, хранящиеся в центральных депозитариях ценных бумаг. Это означает, что лица, чьи средства, хранящиеся в Euroclear, были заморожены, не смогут рассчитывать на это отступление.
Важно также отметить, что бенефициарами перевода средств могут быть только граждане ЕС, граждане стран ЕЭЗ или Швейцарии, либо физические лица, имеющие временный или постоянный вид на жительство в этих странах. На одного заявителя может быть выдано только одно разрешение, и государство ЕС, выдавшее это разрешение, должно в течение одной недели проинформировать другие государства-члены ЕС и Комиссию ЕС о выданном разрешении.
Кроме того, Решение ЕС 2024/1744 предусматривает освобождение от предоставления услуг, запрещенных статьей 1k Решения Совета 2014/512/CFSP от 31 июля 2014 года и включающих бухгалтерский учет, аудит, в том числе обязательный аудит, бухгалтерский учет или услуги налогового консультирования, или консультирование по вопросам бизнеса и управления, или услуги по связям с общественностью; архитектурные, инженерные, юридические и ИТ-консультационные услуги, оказываемые гражданами ЕС, которые являются резидентами России и были таковыми до 24 февраля 2022 года, юридическим лицам, организациям или органам, созданным в России, которые принадлежат или контролируются (единолично или совместно) юридическим лицом, организацией или органом, которые зарегистрированы или учреждены в соответствии с законодательством государства ЕС, страны-члена ЕЭЗ, Швейцарии или страны-партнера, включающей Великобританию, которые являются их работодателями, и при условии, что такие услуги предназначены для исключительного использования этими юридическими лицами, организациями и органами. В переводе на более простой язык, если вы являетесь гражданином ЕС, проживающим в России по меньше мере с 23 февраля 2022 года, и работаете в российской компании, которая принадлежит компании зарегистрированной в соответствии с законодательством Великобритании, или находится под ее единоличным или совместным контролем, вы можете оказывать своему работодателю услуги, запрещенные в противном случае.
Новые санкционные ограничения позволяют компаниям ЕС требовать компенсации от российских физических и юридических лиц, причинивших им ущерб в связи с контрактом или сделкой, на которые повлияли ограничительные меры ЕС, либо в связи с решением российского правительства о введении временной администрации в отношении некоторых иностранных компаний, расположенных на территории России. Постановление ЕС 2024/1745 гласит: «Компенсация может быть получена при условии, что такое решение является незаконным в соответствии с международным обычным правом или двусторонним инвестиционным договором, заключенным между государством-членом и Россией. В любом случае компенсацию можно требовать при условии, что гражданин государства-члена ЕС или компания, попавшие в такую ситуацию, не имеют эффективного доступа к средствам правовой защиты, например, в рамках соответствующего двустороннего инвестиционного договора». Такая компенсация может быть истребована в судах государств-членов ЕС согласно соответствующим положениям законодательства ЕС и государств-членов ЕС, в отношении юрисдикции и судебных процедур по гражданским и коммерческим делам, включая те, которые касаются возможных обеспечительных мер.
ЕС запрещает совершать любые сделки с организацией, которая подала иск в российский суд против физического лица или организации ЕС с целью получения судебного запрета, приказа, обеспечительной меры, постановления или иного решения суда в соответствии со статьей 248 Арбитражного процессуального кодекса РФ или эквивалентным российским законодательством в связи с любым договором или сделкой, на исполнение которых прямо или косвенно повлияли ограничительные меры ЕС.
Данный запрет подлежит отступлениям и не будет распространяться на сделки, которые строго необходимы для обеспечения доступа к судебным, административным или арбитражным разбирательствам в государстве-члене ЕС, а также для признания или приведения в исполнение судебного или арбитражного решения, вынесенного в государстве-члене ЕС, при условии, что эти сделки соответствуют целям санкционного режима ЕС в отношении России.
В 14-м пакете также предусмотрены различные другие меры, которые кратко описаны ниже:
- Меры в отношении финансового сектора
- Меры, связанные с энергетикой
- Меры по борьбе с обходом закона
- Меры, связанные с торговлей
- Транспортные меры
- Прочие меры
Меры в финансовом секторе
Меры в отношении финансового сектора включают запрет на проведение операций с использованием Системы передачи финансовых показаний (СПФП) – специализированного сервиса для обмена финансовой информацией, разработанного Центральным банком РФ для обмена финансовыми данными. СПФС является аналогом SWIFT. Субъектам ЕС, осуществляющим деятельность за пределами России, запрещено взаимодействовать с СПФС напрямую. Кроме того, 14-й пакет мер налагает запрет на проведение операций операторами ЕС со специально указанными организациями, использующими систему СПФС за пределами России. Меры в отношении финансового сектора не касаются организаций, созданных и работающих в России, включая дочерние компании компаний ЕС.
Меры, связанные с энергетикой
ЕС ввел запрет на услуги по перезагрузке на своей территории для целей перевалочных операций, если такие услуги используются для переправки российского СПГ, а также на вспомогательные услуги, связанные с такой переправкой. Запрет не распространяется на переправку в страны ЕС. Запрет распространяется как на перезагрузку с судна на судно, так и на выгрузку с судна на берег и операции по погрузке.
ЕС также запретил новые инвестиции и поставки товаров, технологий и услуг для завершения российских СПГ-проектов «Арктик СПГ 2» и «Мурманск СПГ».
Меры по борьбе с обходом закона
В регламенте ЕС 2024/1745 напоминается о важности предотвращения обхода закона. Компании должны внедрять соответствующие политику, средства контроля и процедуры для эффективного снижения рисков, с учетом стран, в которых они функционируют, сектора бизнеса и вида деятельности.
Компании ЕС обязаны включать в контракт пункт, гарантирующий, что промышленное ноу-хау, переданное третьим странам, не будет использовано для товаров, отправляемых в Россию.
В регламенте ЕС 2024/1745 также указывается, каким образом в ЕС определяются право собственности и контроль. В нем говорится, что «владение означает обладание 50 % или более прав собственности юридического лица, организации или органа, или наличие контрольного пакета акций». Элементы, указывающие на контроль, включают: право или полномочия назначать или снимать большинство членов административного, управленческого или надзорного органа; право использовать все или часть активов юридического лица, организации или органа; управление бизнесом юридического лица, организации или органа на единой основе с публикацией консолидированной отчетности; или право оказывать доминирующее влияние на юридическое лицо, организацию или орган». Если компания из ЕС имеет возможность осуществлять контроль над своими дочерними компаниями и фактически оказывает решающее влияние на поведение юридического лица, организации или органа, созданного за пределами ЕС, она может нести ответственность за действия этого юридического лица, организации или органа, нарушающие санкции ЕС, и использовать свое влияние, чтобы предотвратить это.
Меры, связанные с торговлей и транспортом
14-й пакетом мер был расширен Общий список приоритетных товаров и включены новые коды для инструментов, используемых для производства оружия. Также был введен запрет на импорт гелия и внесены изменения в запрет на импорт российских алмазов.
В ЕС пояснили, что запрет на импорт алмазов не распространяется на алмазы, которые находились в ЕС или в третьей стране (кроме России), либо были огранены или произведены в такой третьей стране до вступления в силу запрета на российские алмазы (1 января 2024 года). ЕС было отложено на шесть месяцев (до 1 марта 2025 года) введение требования о полной прозрачности происхождения и дальнейшего пути следования алмазов для обеспечения гарантии, что они не были добыты, обработаны или произведены в России. В дополнение, разрешается временный ввоз или вывоз ювелирных изделий для ремонта, аукционов и торговых ярмарок.
14-й пакетом санкций были введены новые транспортные меры. Так, был расширен список запретительных мер в отношении полетов в ЕС, включая запрет на внеплановые рейсы, если российское физическое или юридическое лицо определяет место или время взлета или посадки самолета. Например, теперь гражданин России не может попросить доставить его в конкретное место отдыха, а юридическое лицо – попросить перевезти своих сотрудников на деловые встречи в ЕС или своих клиентов в туристические места. Запрет, однако, не распространяется на ситуации, где россиянин работает пилотом в нероссийской авиакомпании и не может определить место или время взлета или посадки. Запрет также не распространяется на некоторые воздушные суда, используемые для частных, некорпоративных полетов, выполняемых на территории и в воздушном пространстве ЕС в рекреационных или учебных целях.
Согласно новому Регламенту ЕС 2024/1745, компетентные органы государства-члена ЕС, из которого осуществляется вылет, которое является местом назначения или над которым пролетает рейс, теперь могут запрашивать у экипажа внеплановых рейсов информацию, необходимую для проверки соблюдения запрета на полеты, включая сведения о владельце воздушного судна и, если применимо, о физическом или юридическом лице, организации или органе, которое является конечным фрахтователем воздушного судна. Кроме того, при наличии разумных оснований подозревать попытку обойти запрет на полеты, экипаж воздушных судов должны предоставлять информацию о пассажирах, включая их полные имена, даты рождения, места рождения и гражданство.
ЕС также вводит запрет для компаний ЕС, на 25 % или более принадлежащих российскому физическому или юридическому лицу, на осуществление автотранспортной деятельности или перевозку товаров автомобильным транспортом в ЕС, в том числе транзитом. Стоит отметить, что этот запрет не распространяется на автотранспортные предприятия, принадлежащие лицам с двойным гражданством или гражданам России, имеющим временный или постоянный вид на жительство в стране ЕС. По требованию национальных компетентных органов автотранспортные предприятия обязаны предоставлять им информацию о структуре своей собственности.
Другие меры
ЕС запрещает политическим партиям, неправительственным организациям и поставщикам медиа-услуг, базирующимся в странах ЕС, принимать финансирование от российского государства и его доверенных лиц.
ЕС и его страны-члены больше не могут финансировать российские организации; ранее запрет распространялся только на российские государственные компании, а теперь запрет распространяется на все российские организации. Этот запрет совпадает с ограничениями на государственные закупки.
Запрещается приобретение, ввоз, передача или вывоз украинских культурных ценностей и других товаров археологического, исторического, культурного, редкого научного или религиозного значения, если есть разумные основания подозревать, что они были незаконно вывезены из Украины.
ЕС ограничивает подачу заявок на регистрацию некоторых прав ИС российскими физическими и юридическими лицами в ЕС.
Одной из наиболее важных новых норм, включенных в 14-й пакет, является положение о том, что документы, находящиеся в распоряжении Совета, Европейской комиссии и Высокого представителя Союза по иностранным делам и политике безопасности (касающиеся применения ограничительных мер ЕС или предотвращения нарушения или обхода этих мер), подлежат сохранению под грифом профессиональной тайны. Это означает, что органы ЕС больше не обязаны раскрывать определенную информацию, касающуюся санкций, и могут ссылаться на профессиональную тайну, что потенциально может повлиять на права тех, кто хочет оспорить их назначение в суде ЕС. В решении Совета (CFSP) 2024/1738 говорится, что «такая защита должна быть обеспечена и для предложений Высокого представителя по изменению Решения 2014/145/CFSP и любых связанных с ним подготовительных документов, поскольку их раскрытие может повлиять на эффективность мер, изложенных в этом решении или в Регламенте (ЕС) № 269/2014, а также на подготовку и проведение переговоров на основе будущих предложений».
14-й пакет ЕС содержит множество отступлений от ранее введенных запретов, поэтому читателю этой заметки рекомендуется обратиться за юридической консультацией.
Специалисты фирмы Gherson помогут вам сориентироваться в сложном комплексе законов и нормативных актов и окажут содействие в разработке политики вашей компании в отношении соблюдения санкционного режима и законодательных требований.
Если у вас возникли вопросы в отношении этой статьи, свяжитесь с нами для получения консультации или отправьте нам электронное письмо. Не забудьте подписаться на наши страницы в соцсетях X, Facebook, Instagram, LinkedIn или ВКонтакте, чтобы оставаться в курсе событий.
Информация в данной статье предлагается только в целях общего ознакомления, она не является исчерпывающей и не содержит в себе юридической консультации. В то время как сделано все возможное, чтобы убедиться, что данные сведения и законодательство соответствуют действующим на момент публикации правовым нормам, следует помнить, что с учетом течения времени такие сведения могут перестать отражать текущие правовые положения. Фирма Gherson не несет ответственности за ущерб, в случае возникновения такового, вследствие доступа к содержащейся в этом блоге информации или ее использования. Для получения официальной консультации по действующему законодательству, пожалуйста, свяжитесь с фирмой Gherson. Юридические консультации предоставляются только на основании письменного соглашения в установленной форме, подписанного клиентом, с одной стороны, и от имени или по поручению фирмы Gherson, с другой стороны.
©Gherson 2024