2024年6月24日,欧盟通过了针对俄罗斯的第14轮限制性措施,涉及不同的经济领域。欧盟在制裁名单上新增了116个名字,其中69人被冻结资产并禁止旅行,47个实体仅被冻结资产。 欧盟还对位于第三国的61个实体实施了出口限制,其中包括中国、哈萨克斯坦、吉尔吉斯斯坦、土耳其和阿联酋。
理事会第2024/1739号条例、第2024/1745号条例、第2024/1746号条例、第2024/1776号条例和理事会第2024/1738号决定、第2024/1744号决定构成了第14轮制裁措施,引入了一系列针对在欧盟、俄罗斯和/或第三国开展业务的企业实施新限制,并对先前施加的禁令引入了新的豁免规定。
欧盟于2024年6月24日推出的其中一项新豁免规定提及了以下情况:非受制裁个人和实体的资金因涉及受制裁中介银行而被冻结。根据欧盟第2024/1738号决定,如果转账是在两个非受制裁个人或实体之间进行,并且使用的是未列入名单的信贷机构的账户,则允许释放在转账过程中因涉及受制裁中介银行而被冻结的资金。同一决定还引入了一项豁免规定,即如果转账是在两个非受制裁个人、实体或机构之间进行,则允许释放在转账过程中因涉及受制裁发行银行而被冻结的资金。
这一豁免不适用于中央证券存管机构持有的被冻结资金或经济资源,这意味着受欧洲清算银行(Euroclear)所持资金被冻结影响的人不能利用这一豁免作为依据。
还需注意的是,转账受益人只能是欧盟公民或欧洲经济区国家或瑞士公民,或在这些国家拥有临时或永久居留许可的自然人。每位申请人只能获得一次授权,并且授权的欧盟国家应在一周内向其他欧盟成员国和欧盟委员会通报任何授权。
此外,欧盟第2024/1744号决定引入了一项豁免规定,即提供2014年7月31日欧盟理事会第2014/512/CFSP号决定第1k条禁止的服务。这些服务包括会计、审计(包括法定审计)、簿记或税务咨询服务,或商业和管理咨询或公共关系服务;建筑、工程、法律咨询和IT咨询服务,由身为俄罗斯居民且在2022年2月24日之前为俄罗斯居民的欧盟国民提供给在俄罗斯成立的法人、实体或机构,这些法人、实体或机构由根据欧盟国家、欧洲经济区成员国、瑞士或包括英国在内的伙伴国的法律注册成立或组建的法人、实体或机构拥有,或由这些法人、实体或机构单独或共同控制。这些法人、实体或机构是其雇主,条件是此类服务仅供这些法人、实体和机构使用。简而言之,如果您是至少自2022年2月23日起居住在俄罗斯的欧盟国民,并为一家根据英国法律注册成立的公司拥有或单独/共同控制的俄罗斯公司工作,您就可以向您的雇主提供原本被禁止的服务。
新的制裁限制措施允许欧盟公司就受欧盟限制措施影响的合同或交易,或因俄罗斯政府决定对某些在俄外国公司实施临时管理而对其造成的损失向俄罗斯个人和实体索赔。欧盟第2024/1745号条例规定,“如果根据国际习惯法或成员国与俄罗斯签订的双边投资条约,该决定是非法的,则可以获得赔偿。无论哪种情况,只要该成员国国民或公司无法获得有效的申诉途径(如相关双边投资条约),都可以要求赔偿”。这种赔偿可根据欧盟和成员国关于民事和商事管辖权和法院程序的相关法律规定,包括可能的临时救济程序的规定,向欧盟成员国法院提出索赔。
欧盟禁止与根据《俄罗斯仲裁程序法》第248条或同等俄罗斯立法,就因欧盟限制性措施而直接或间接受到影响的合同或交易的履行向俄罗斯法院起诉个人或欧盟实体以获取禁令、命令、救济、判决或其他法院裁决的实体进行任何交易。
这一禁令有豁免规定,不适用于为确保在欧盟成员国诉诸司法、行政或仲裁程序,以及为承认或执行在成员国做出的判决或仲裁裁决而绝对必要的交易,前提是这些交易符合欧盟对俄制裁法规的目标。
第14轮制裁措施还引入了其他各种措施,简述如下:
- 金融领域措施
- 能源相关措施
- 反规避措施
- 贸易相关措施
- 运输措施
- 其他措施
金融领域措施
金融领域的措施包括禁止使用金融信息传输系统(SPFS)进行交易,该系统是俄罗斯中央银行为交换金融数据而开发的专门金融信息服务。SPFS相当于SWIFT。在俄罗斯境外运营的欧盟实体不得直接连接SPFS。此外,第14轮措施还禁止欧盟运营商与在俄罗斯境外使用SPFS系统的特定列名实体进行交易。金融领域措施不涉及在俄罗斯成立和运营的实体,包括欧盟公司的子公司。
能源相关措施
欧盟禁止为转运俄罗斯液化天然气而在其境内提供再装载服务以及与此类转运相关的辅助服务。该禁令不适用于转运到欧盟国家的情况。禁令既涵盖船对船转运,也包括船对岸转运和重新装载操作。
欧盟还禁止为完成俄罗斯液化天然气项目、北极液化天然气2号项目和摩尔曼斯克液化天然气项目进行新的投资和提供货物、技术和服务。
反规避措施
欧盟第2024/1745号条例强调了防止规避的重要性。公司应实施适当的政策、控制和程序,以有效降低和管理风险,同时考虑到其设立国、业务领域和活动类型。
欧盟实体必须在合同中加入一项条款,确保转移给第三国的工业专有技术不被用于运往俄罗斯的货物。
欧盟第2024/1745号条例还指出了欧盟如何定义所有权和控制权。该条例规定“所有权是指拥有法人、实体或机构50%或以上的所有权,或拥有多数权益。表明控制权的要素包括:任命或罢免行政、管理或监督机构多数成员的权利或权力;使用法人、实体或机构全部或部分资产的权利;统一管理法人、实体或机构的业务,并公布合并账目;或对法人、实体或机构施加支配性影响的权利”。如果欧盟公司能够对其子公司行使控制权,并对在欧盟境外设立的法人、实体或机构的行为施加有效的决定性影响,则可能要对该法人、实体或机构违反欧盟制裁的行为承担责任,并利用其影响力阻止这种情况发生。
贸易和运输相关措施
第14轮制裁措施扩展了共同高度优先清单,纳入了用于武器生产的工具的新代码。欧盟还禁止进口氦气,并修订了禁止进口俄罗斯钻石的规定。
欧盟澄清,钻石进口禁令不适用于在俄罗斯钻石禁令生效前(2024年1月1日)已位于欧盟或第三国(俄罗斯除外),或在该第三国抛光或制造的钻石。此外,欧盟也将钻石的全面可追溯性要求推迟六个月(至2025年3月1日),该要求的作用旨在确保钻石不是在俄罗斯开采、加工或生产的。欧盟还允许为维修、拍卖和贸易展临时进口或出口珠宝。
第14轮制裁措施引入了新的运输措施。就此,它扩大了对欧盟航班的禁令,禁止由俄罗斯自然人或法人决定起飞或降落地点或时间的非定期航班。例如,俄罗斯国民不能再要求飞往特定的度假目的地,法人也不能再要求让其员工飞往欧盟参加商务会议或让其客户飞往旅游目的地。不过,该禁令不适用于俄罗斯人在非俄罗斯航空公司担任飞行员,且无法决定飞机起飞或降落的地点或时间的情况。该禁令也不适用于某些出于休闲或培训目的而在欧盟领土和空域内进行私人、非公司飞行活动的飞机。
根据新的欧盟第2024/1745号条例,出发地、目的地或飞越地欧盟成员国的主管当局现在可以要求非定期航班的运营商提供必要的信息,以核实是否遵守飞行禁令规定,包括飞机所有权的信息,以及在适用的情况下,最终包租飞机的自然人/法人、实体或机构的信息。此外,如果有合理理由怀疑存在规避飞行禁令的行为,飞机运营商应提供有关乘客的信息,包括其全名、出生日期、出生地和国籍。
欧盟还规定,俄罗斯个人或实体拥有25%或以上股份的欧盟公司不得成为公路运输企业,也不得在欧盟境内通过公路运输货物,包括过境运输。值得注意的是,这项禁令不适用于双重国籍者或在欧盟国家拥有临时或永久居留许可的俄罗斯国民所拥有的公路运输企业。在国家主管当局的要求下,公路运输企业应向其披露所有权结构。
其他措施
欧盟禁止设在欧盟国家的政党、非政府组织和媒体服务提供商接受俄罗斯国家及其代理人的资助。
欧盟及其成员国不能再资助俄罗斯实体;此前该禁令仅适用于俄罗斯国有实体,而新的禁令则扩大至所有俄罗斯实体。这项禁令与公共采购限制相一致。
如果有合理理由怀疑乌克兰文化财产物品以及其他具有考古、历史、文化、稀有科学或宗教重要性的物品已被非法运出乌克兰,则禁止购买、进口、转让或出口这些物品。
欧盟限制俄罗斯个人和实体在欧盟申请注册某些知识产权。
第14轮制裁措施中引入的最重要的新规范之一是规定理事会、欧盟委员会和欧盟外交与安全政策高级代表所持有的(有关执行欧盟限制性措施或防止违反或规避这些措施的)文件须遵守专业保密规定。这意味着欧盟机构不再有义务披露与制裁有关的特定信息,并可以援引专业保密规定——这可能会影响到那些希望在欧盟法院对其制裁提出异议的人的权利。理事会第2024/1738号决定指出,“高级代表关于修订第2014/145/CFSP号决定的提案和任何相关准备文件也应确保这种保护,因为这些文件若被披露可能会影响该决定或欧盟第269/2014 号条例措施的有效性,以及未来提案的准备和在此基础上的谈判”。
欧盟第14轮制裁措施包含许多对之前出台的禁令的豁免规定,建议本文的任何读者咨询律师的专业法律建议。
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