Сага о Вудфорде продолжается: решение FCA оспаривается в суде

Затянувшееся дело Нила Вудфорда и его инвестиционного фонда вышло на новый виток: решение Управления по надзору за финансовой деятельностью (FCA) о запрете на управление розничными фондами и вынесении значительных штрафов в отношении Вудфорда будет оспариваться в суде. Дело будет передано в суд высшей инстанции, где, как ожидается, будет проведена тщательная проверка всех фактических и юридических аргументов.

В заключении FCA указывается, что компания «Woodford Investment Management» (WIM) оказалась не в состоянии поддерживать надлежащий уровень ликвидности фонда «Woodford Equity Income Fund» (WEIF), что привело к приостановке его деятельности и в конечном итоге к его ликвидации. По мнению сотрудников FCA, вместо принятия оперативных мер по решению проблем с ликвидностью руководство WIM отдало приоритет инвестиционной стратегии г-на Вудфорда, что привело к ухудшению ликвидности фонда.

Одним из самых острых вопросов, вынесенных на обсуждение, является распределение ответственности за поддержание ликвидности фонда. Кэролайн Блэк, консультант фирмы Gherson Solicitors, прокомментировала это следующим образом:

«Представляется, что существует фундаментальное разногласие по поводу того, кто несет ответственность за мониторинг и анализ ликвидности фонда: по мнению Вудфорда, за это несла ответственность компания «Link», но в FCA утверждают, что это не так».

Она добавила, что по словам Вудфорда, он рассчитывал, что сотрудники отдела WEIF по вопросам управления рисками и соблюдения нормативных требований предупредят о возникновении каких-либо проблем, в то время как в FCA утверждают, что он сам должен был лично контролировать ситуацию.

Этот случай поднимает важные вопросы о сфере ответственности в рамках соглашений об управлении инвестициями, адекватности механизмов мониторинга ликвидности и роли надзорного органа в предотвращении краха фондов.

По мере развития этого дела решение суда может иметь серьезные последствия для управляющих фондами, уполномоченных корпоративных директоров и отделов по обеспечению нормативно-правового соответствия во всей инвестиционной отрасли Великобритании.

Опубликовано в статье издания FT Adviser:  Сага Вудфорда продолжается после обжалования решения FCA

Свяжитесь с нами: Для получения индивидуальной консультации по вопросам регуляторных расследований и разбирательств в суде высшей инстанции приглашаем вас связаться со специалистами фирмы Gherson Solicitors из отдела по вопросам должностных преступлений.

©Gherson 2025