20 августа OFSI обновило свое руководство «Собственность и контроль: должностные лица и контроль», впервые опубликованное 17 ноября 2023 года. Руководство применимо ко всем санкционным режимам, включая в отношении России.
OFSI обновило ссылки на Общее руководство, часть 4 которого посвящена вопросам собственности и контроля.
Если лицо включено в санкционный список, замораживание активов и некоторые ограничения на финансовые услуги будут применяться к организациям, которые прямо или косвенно принадлежат или контролируются лицом, находящимся под санкциями, даже если название этой организации не фигурирует в Санкционном списке Великобритании.
Процедуры определения собственности и контроля различаются в Великобритании и ЕС. В Великобритании организация считается находящейся в собственности или под контролем другого лица, если:
- лицо владеет (прямо или косвенно) более чем 50 % акций или голосов в организации;
- лицо имеет право (прямо или косвенно) назначать или снимать с должности большинство членов совета директоров организации; или
- есть основания полагать, что лицо сможет обеспечить ведение дел в организации в соответствии со своими желаниями.
Это может включать назначение большинства членов правления и/или наблюдательного совета компании или возможность руководить организацией в соответствии с пожеланиями лица.
В июле 2024 года Великобритания расширила критерии включения в санкционный список, введя дополнительные виды деятельности, за которые лицо может попасть под санкции (см. наш предыдущий блог). Теперь к ним относятся, в частности, прямое или косвенное владение или контроль над определенными организациями.
Предприятия обязаны проводить комплексную проверку в достаточной степени, чтобы обеспечить соблюдение санкционного законодательства, включая определение собственников или лиц, под чьим контролем находятся их контрагенты. Для соблюдения санкционого законодательства недостаточно всего лишь проверять санкционные списки – международным компаниям с присутствием в Великобритании, ЕС и других юрисдикциях крайне важно иметь соответствующие процедуры и системы по обеспечению соблюдения санкционных требований.
Правительство Великобритании не запрещает проведение стандартных операций с государственными органами, не подпадающими под санкции, включая уплату налогов и сборов, даже если должностное лицо такого государственного органа находится под санкциями. Однако существующая практика не является незыблемой и регулярно пересматривается судами.
Юристы фирмы Gherson предлагают консультации британским компаниям по вопросам соблюдения санкционного режима Великобритании, включая соблюдение положений руководства по вопросам собственности и контроля.
В случае возникновения любых вопросов в отношении этого блога, свяжитесь с нами для получения консультации или отправьте нам электронное письмо. Для получения последней информации подпишитесь на наши аккаунты в соцсетях X, Facebook, Instagram, LinkedIn или ВКонтакте.
Информация в данном блоге предлагается только в целях общего ознакомления, она не является исчерпывающей и не содержит в себе юридической консультации. В то время как сделано все возможное, чтобы убедиться, что данные сведения и законодательство соответствуют действующим на момент публикации правовым нормам, следует помнить, что с учетом течения времени такие сведения могут перестать отражать текущие правовые положения. Фирма Gherson не несет ответственности за ущерб, в случае возникновения такового, вследствие доступа к содержащейся в этом блоге информации или ее использования. Для получения официальной консультации по действующему законодательству, пожалуйста, свяжитесь с фирмой Gherson. Юридические консультации предоставляются только на основании письменного соглашения в установленной форме, подписанного клиентом, с одной стороны, и от имени или по поручению фирмы Gherson, с другой стороны.
©Gherson 2024