金融制裁

金融制裁是一种外交政策工具，实施制裁的目的是迫使有关国家、实体或个人改变其行为，也是实施制裁国不认可该行为的一种意思表示。一旦实施，就会限制或剥夺受制裁对象继续进行所谓违法行为所需的关键资源，并向国际社会发出更深远的政治信息。

常见的金融制裁包括：

• 资产冻结，适用于实体和个人，限制其获取和使用资金和经济资源的能力。
• 针对各种金融市场和服务的限制，例如投资禁令、进入资本市场的限制、在支付或接收某些款项之前必须获得许可的要求（例如向 OFSI 申请许可证），以及对提供金融、保险、中介和咨询服务或其他金融援助的限制。
• 停止与特定个人、团体、部门、国家或地区进行所有特定业务类型的指示。

当个人或法律实体的资产被冻结时，除非受制裁对象根据法律规定，存在符合例外规定的情况或他们持有有效的 OFSI 许可证，否则受制裁对象将被禁止处理这些资产、也不得使用该资产或从该资产中获利。OFSI是负责处理许可证申请的机构，它有权力根据受制裁对象的请求允许他们处理原本被冻结的资产。它也有权为制裁措施下禁止的某些活动发放许可证。

您是否受到英国金融制裁的影响？

如果您在英国受到制裁，通常会收到英国外交及国协事务部的信函，说明您已被制裁。如果您的名字出现在 OFSI 公布的所有受英国金融制裁人员的名单中，也意味着您在英国受到制裁。美国和欧盟也有类似的名单。佳森律师事务所时时关注这些名单，并对客户的状况进行例行监察。

如果您与受制裁的个人/实体有所往来，您也会受到金融制裁的影响。您可以搜索 OFSI 的综合名单，或美国和欧盟的名单，以查看与您有所往来的个人/实体是否受到制裁。佳森律师事务所在名单更新时会收到电子消息通知，并持续关注和查看该通知，但往往确定一家公司是否受到金融制裁需要花费很多精力。佳森律师事务所在了解复杂的所有权结构和进行超出制裁名单范围的检查方面拥有丰富经验，可以就您是否正在与受制裁对象有所往来提供建议。

当 OFSI 怀疑并调查潜在的违反制裁行为时，该机构将检查违反者所进行的风险评估。如果对某实体所有权和控制权的错误评估与违反制裁行为相关，OFSI 将评估违反者对该实体所有权和控制权进行研究和尽职调查的程度和质量。佳森律师事务所处理受制裁个人/实体的风险评估是透明、负责和可审计的。因此，为确保您始终遵守不断变化和复杂的英国制裁法规，与我们的团队合作是帮助您进行制裁风险评估的最佳选择。

如果您受到英国金融制裁的影响，可以采取什么措施？

如果您受到金融制裁的影响，您仍然可以从事 OFSI 发放的一般许可证规定下所允许的活动，或申请特定许可证以进行特定活动。如果您获得了 OFSI 发放的任何许可证，您必须遵守其中的详细规定和报告要求。佳森律师事务所在这方面拥有丰富的经验和专业知识。您可以向 OFSI 申请特定许可证请求进行特定活动，但许可范围有限（如支付生活的基本需求）。一般来说，您有必要提供符合许可标准的详细原因，并且最好提供相关的证据（若有）。

佳森律师事务所团队在申请许可证，以及就许可证相关事宜与 OFSI 接洽方面拥有丰富的经验。

佳森律师事务所定期与英国合规法律团体进行交流，从而获得并促进我们对制裁制度明确而一贯的理解。我们时时了解不断变化的要求、许可证事由和流程，协助客户就其业务和个人交易做出明智决策。

违反英国金融制裁会受到什么处罚？

违反金融制裁可能属于刑事犯罪，一经定罪，最高可判处7年监禁和/或罚款；但是，违反者可以通过民事和刑事两种执行方式纠正违反金融制裁的行为。佳森律师事务所在为客户提供有关遵守金融制裁的建议方面拥有丰富的经验。金融制裁还规定了报告义务，不履行报告义务即构成违法行为。在这方面，佳森律师事务所紧跟制裁制度和报告要求的变化，可协助受制裁影响的客户及时履行报告义务。

其他金融制裁（包括欧盟和美国）

如果您受到其他司法管辖区的制裁影响，例如欧盟和美国，佳森律师事务所也可以帮助您。本所与其他司法管辖区（包括欧盟和美国）的执业律师有密切的业务联系，他们可协助您在相应国家获得许可证。