2024年9月12日,英国政府向议会提交了《2024年贸易、航空和航运制裁(民事执法)条例》。该法规为商业和贸易部下属的贸易制裁执行办公室(OTSI)赋予了新的民事执法权。OTSI将于2024年10月正式启动,其执法权将于2024年10月10日起生效。
同日,英国政府发布了《贸易、航空和航运制裁(民事执法):指南》,其中列出了新法规所规定的要求,并解释了如何执行这些措施。
根据新法规,OTSI将能够对违反贸易、航空或航运制裁(包括与俄罗斯有关的制裁)的行为处以民事罚款。
国务卿还可以发布有关违反制裁规定的报告,无论是否已处以罚款。
不遵守贸易、航空或航运制裁,或未履行其报告义务和信息请求,均属于刑事犯罪。与违反金融制裁的情况类似,不遵守贸易、航空和航运制裁也属于严格责任犯罪。新法规的第6条和第7条分别规定,对于贸易、航空和航运制裁,任何声称不知道或没有合理理由怀疑已构成犯罪的辩护均不予考虑。
OTSI还可以根据民事举证标准(可能性较高者)施加处罚。
违反制裁条例的最高罚款为100万英镑或违规估计价值的50%,以较高者为准。 新法规规定的要求具有域外效力,适用于英国境内(包括北爱尔兰)以及全球范围内所有英国公民的行为。这些规定同样适用于在英国任何地方成立的所有公司,以及在海外运营的英国分公司。
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