什么是数字合规检查，以及您该如何做好准备？

14 4月 2025, 49 mins ago

随着英国移民政策日益数字化和数据化，合规性的监控与执行方式也在不断演变。担保制度的一项重要变化是“数字合规检查”。这是英国签证和移民局（UKVI）推出的一种远程检查机制，以评估担保许可证持有人是否履行其职责。

什么是数字合规检查？

数字合规检查（也称为内政部远程审查）是由英国签证和移民局远程进行的移民合规审查，以确保担保许可证持有人遵守其法律义务。

英国签证和移民局将通过以下方式审查您的合规情况，而不必亲自到访您的办公场所：

通过电子方式提交所需文件
通过视频会议进行面谈
根据内政部内部数据库和第三方信息进行检查
核查您的人力资源系统

这些检查可能涉及与关键担保人员进行面谈，例如您的授权官员。

为什么要进行数字合规检查？

担保员工是一种特权，同时也伴随着重大责任。英国签证和移民局可能出于各种原因启动合规检查，包括：

在新申请担保许可证后进行的前期评估
来自内政部或其他政府部门的情报所引起的疑虑
曾有违反英国移民法或就业法的记录
随机抽查或基于风险的定期审查

其总体目的是为了确保：

提供给英国签证和移民局的信息真实、完整
担保人是在英国真实运营的企业
担保的职位为真实空缺，且符合薪资和技能水平要求
受担保员工遵守签证条件
担保人积极履行担保许可证制度规定的责任

英国签证和移民局将审查什么？

在数字合规检查期间，英国签证和移民局将对公司运营的几个关键方面进行评估，包括：

人力资源系统：您的流程和文件是否足以履行记录保存和报告义务？
工作权检查：您是否对签证有时间限制的员工（即B类员工）进行了初步检查和后续检查？
担保管理系统（SMS）使用情况：您是否及时、准确地通过担保管理系统报告变更情况（例如岗位、薪资、工作地点或员工身份的变更）？
持续担保员工的合理性：您当前的担保证明（CoS）配额是否仍符合您的实际业务需求？
符合真实职位空缺要求：您希望填补的职位是否符合相关移民类别下的担保要求？

如果没有通过审核，会发生什么事？

合规检查结束后，英国签证和移民局将给出评级。如果您在所有方面均符合要求，您将获得“已达标”的评分。但是，如果您未能满足其中一项强制性标准，即使您通过了其他标准，您也将被评为“未达标”。

这可能导致以下后果：

担保许可证被暂停，待进一步调查。
担保许可证等级被降级，需支付费用并完成正式的行动计划。
情节严重时，担保许可证将被吊销，您将无法继续合法担保员工。

常见违规问题

英国签证和移民局重点指出了在数字审查中发现的几个常见问题：

受担保员工的人力资源记录缺失或不足
未能及时跟进B类员工的签证到期日期并采取相应行动
担保管理系统极少或无使用记录
未能及时报告NMC注册号更新、薪资级别变化或员工离职/调职的情况
缺乏证明职位空缺真实性的文件

如何为数字合规检查做好准备？

准备工作至关重要，并应成为您日常担保工作的一部分。以下是起步建议：

审查并加强公司人力资源政策
- 确保您的招聘与入职流程符合担保职责要求，包括：
  - 准确的记录保存定期检查工作权利
  - 保存所有受担保员工的最新联系方式和工作地点的详细信息
进行自我审查
- 从英国签证和移民局官员的角度出发，仔细检查您的记录和文件。重点关注：
  - 担保证明配额的合理性说明
  - 员工合同和职务说明
  - 缺勤、薪资及工作地址记录
确保培训和相关知识与时俱进
- 法规经常变化
- 随时了解担保指南的变更，并为所有相关的人力资源或法务人员提供内部培训
记录所有内容
- 内政部要求公司采取一致且有详尽记录的做法
- 如果有任何不确定之处，最好记录所有内容——包括面试记录、培训记录和内部沟通

作为担保移民员工的雇主，了解数字合规检查的具体要求并做好相应准备，对于维持担保许可证有效性并避免严重后果至关重要。

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佳森律师事务所的移民团队在为英国签证事宜提供咨询方面具有丰富的经验。

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