В марте 2025 года, Управлением по осуществлению финансовых санкций (OFSI) был выписан штраф в адрес британской юридической фирмы в размере 465 000 фунтов стерлингов за нарушение финансовых санкций, связанных с Россией. Эта правоприменительная мера знаменует собой важный момент для правового сектора, подчеркивая растущее внимание регулирующих органов к соблюдению санкционного режима.
В OFSI повысили стандарты в отношении выявления санкционных рисков, применения внутренних процедур и тщательной оценки структур собственности и контроля.
В этом блоге мы опишем основные изменения в руководстве по соблюдению санкционного режима, расскажем, чему юридические фирмы должны уделять первостепенное внимание и объясним, как фирма Gherson поможет усилить эффективность ваших процедур по соблюдению санкционного режима, чтобы минимизировать риски и обеспечить соответствие нормативно-правовым требованиям.
В прошлом году мы опубликовали статью под названием «Как ваша юридическая фирма соблюдает санкционные обязательства Великобритании?».
В свете недавних правоприменительных действий OFSI мы рассмотрим обновленные меры по обеспечению соблюдения санкций.
Предыдущее руководство по соблюдению санкций Управления по регулированию деятельности юристов Великобритании
В прошлом году мы отмечали, что после опроса, проведенного Управлением по регулированию деятельности юристов (SRA) в более чем 3 000 юридических фирмах, регулятором было выявлено более 1 000 фирм с низким уровнем соответствия требованиям санкционного режима в юридическом секторе.
Исследование SRA показало следующее:
- Почти в 1700 фирмах не выполнялось или нельзя было с уверенностью установить, что выполнялось одно или несколько из следующих мер:
- установление личности клиентов
- проверка личности клиентов
- проверка источника средств
- проверка наличия санкций против клиента
- Более 1 000 фирм были определены, как фирмы, подверженные повышенному риску наличия в качестве клиентов лиц под санкциями в связи со сферой их деятельности или по причине связи таких фирм (или их клиентов) со страной, находящейся под санкциями.
- Двадцать шесть фирм работали по делам, связанным с подсанкционными лицами.
В нашей статье были сделаны следующие выводы.
Основные выводы
Результаты исследования SRA проливают свет на конкретные проблемы в фирмах, которые требуют исправления и установления контроля над соответствующими процессами, в особенности:
- Установление личности и проверка: обеспечение надежных процессов для установления личности и проверки клиентов и других связанных с ними сторон, включая проверку на потенциальное наличие санкций в отношении как новых, так и текущих клиентов.
- Источник средств: тщательная проверка источников средств для предотвращения непреднамеренной связи с подсанкционными лицами.
- Оценка рисков: разработка методов оценки рисков в масштабах фирмы и документирование процессов, включая установление конечных бенефициарных владельцев.
- Использование инструментов: использование онлайн-инструментов, таких как бесплатный инструмент проверки OFSI для улучшения процессов проверки клиентов.
- Информированность: необходимо следить за изменениями санкционных требований и понимать их потенциальное влияние на деятельность вашей фирмы.
Обновленные рекомендации по соблюдению санкционных требований в свете правоприменительных мер OFSI
20 марта 2025 года в OFSI объявили о наложении денежного штрафа в размере 465 000 фунтов стерлингов на компанию «Herbert Smith Freehills CIS LLP» за нарушение финансовых санкций в отношении России.
Впоследствии в OFSI опубликовали три ключевых рекомендации для компаний:
Оцените свою подверженность санкционным рискам
- Компаниям важно оценить свою подверженность санкционным рискам и принять соответствующие меры.
- Организациям следует ознакомиться с опубликованным руководством OFSI.
- Материнские компании должны убедиться в том, что они предоставляют соответствующие рекомендации своим дочерним компаниям.
Надлежащее соблюдение всех санкционных правил и процедур, действующих в вашей организации
- В фирмах должны быть установлены соответствующие процедуры для проведения проверки на наличие санкций и комплексной проверки в отношении всех сотрудников организации.
- Несоблюдение политики в отношении санкций, скорее всего, сведет на нет смягчающий фактор, связанный с их наличием.
- Значительные риски существуют тогда, когда платежи осуществляются в спешке, а процедуры не соблюдаются должным образом.
Заручитесь полным пониманием вопросов собственности и контроля
- Фирмам необходимо тщательно изучить вопросы собственности и контроля за пределами организации, непосредственно подпадающей под санкции.
- Неспособность должным образом проанализировать и четко установить четкое право собственности воспринимается OFSI хуже, чем неверная, но добросовестная попытка установить структуру контроля.
Фирмам следует уделить достаточно времени и внимания тому, чтобы верно определить применимость санкций к конкретным юридическим лицам.
Привлечение независимых экспертов
Надежная система по соблюдению санкционного режима подразумевает наличие комплексного механизма, которым обеспечиваются различные уровни надлежащей практики по соблюдению санкционного законодательства.
Важной частью соблюдения требований является формирование соответствующей культуры в фирме путем организации обучения и поддержания открытых каналов связи.
Наряду с процессами внутреннего аудита привлечение внешних экспертов для проведения полностью независимой проверки позволит вашей фирме более эффективно снизить вероятность нарушения нормативно-правовых требований и, соответственно, уголовной ответственности.
В фирме Gherson мы обладаем достаточным опытом для содействия вашей компании по созданию и внедрению новой системы контроля за соблюдением санкционных требований или проведения тщательной оценки уже существующих правил и процедур.
На основании полученных результатов мы можем предложить индивидуальные программы обучения и продолжить работу в качестве вашего партнера по соблюдению нормативно-правовых требований, пересматривая и обновляя вашу систему контроля за соблюдением нормативно-правовых требований таким образом, чтобы она максимально соответствовала размеру и культуре вашей фирмы.
Как фирма Gherson может помочь?
Специалисты фирмы Gherson из отдела по борьбе с должностными преступлениям и вопросам нормативно-правового регулирования обладают богатым опытом содействия и консультирования по вопросам выполнения требований корпоративного законодательства. Мы предлагаем потенциальным клиентам полный и не имеющий аналогов спектр услуг в области регулирования и соответствия нормативным требованиям.
В частности, специалисты фирмы Gherson из отдела по борьбе с должностными преступлениями и вопросам нормативно-правового регулирования консультируют и оказывают содействие по вопросам противодействия отмыванию денежных средств и соблюдения санкций, в том числе при использовании криптоактивов..
Более того, наши специалисты недавно начали вести рубрику о регулировании криптоактивов, целью которой является консультирование тех, кто работает в сфере выполнения нормативно-правовых требований в этом секторе. Если вы желаете проконсультироваться по соответствующим вопросам или уже сталкивались с проблемами в процессе регистрации в Управлении по надзору за финансовой деятельностью (FCA), мы приглашаем вас обратиться к нашим специалистам из отдела по соблюдению нормативно-правовых требований для детального обсуждения тонкостей этого процесса как для физических, так и для юридических лиц.
Если у вас возникли вопросы в отношении этой статьи, свяжитесь с нами для получения консультации или отправьте нам электронное письмо. Не забудьте подписаться на наши страницы в соцсетях X, Facebook, Instagram, LinkedIn или ВКонтакте, чтобы оставаться в курсе событий.
Информация в данной статье предлагается только в целях общего ознакомления, она не является исчерпывающей и не содержит в себе юридической консультации. В то время как сделано все возможное, чтобы убедиться, что данные сведения и законодательство соответствуют действующим на момент публикации правовым нормам, следует помнить, что с учетом течения времени такие сведения могут перестать отражать текущие правовые положения. Фирма Gherson не несет ответственности за ущерб, в случае возникновения такового, вследствие доступа к содержащейся в этом блоге информации или ее использования. Для получения официальной консультации по действующему законодательству, пожалуйста, свяжитесь с фирмой Gherson. Юридические консультации предоставляются только на основании письменного соглашения в установленной форме, подписанного клиентом, с одной стороны, и от имени или по поручению фирмы Gherson, с другой стороны.
©Gherson 2025