Бывший трейдер из Лондона, которому грозило 380 лет тюрьмы после его экстрадиции в США, признал вину по обвинениям в мошенничестве в рамках предполагаемой сделки с правосудием между ним и властями США.
Навиндер Сингх Сарао, дистанционно работая на Чикагской товарной бирже из своей комнаты в доме своих родителей на западе Лондона, сыграл роль в провокации обвала на фондовом рынке США S&P 500, который потерял более 5% своей капитализации за 20 минут, прежде чем вернуться в прежнее состояние. Событие привело к значительным колебаниям цен на акции различных торговых организаций. При беспокойстве трейдеров долговым кризисом в Греции, в то время рынки были весьма уязвимы к манипуляциям. Г-на Сарао использовал написанное на заказ, сложное программное обеспечение для автоматического размещения тысяч фьючерсных контрактов на конкретный производный финансовый инструмент, по которому велись торги на фондовом рынке S&P 500, которые потом он намеревался отменить. Считается, что он заработал около 800 000 долларов США в тот конкретный день. Его арестовали в апреле 2015 года для экстрадиции в США, чтобы он смог предстать перед судом по всего 22 обвинениям, включая мошенничество путем средств телекоммуникаций и манипуляции на рынке.
Для того чтобы их запрос об экстрадиции был успешным, власти США должны были доказать, что предполагаемые действия г-на Сарао соответствовали критерию «двойной подсудности», что значит, что его действия должны были считаться преступной деятельностью как в Великобритании, так и в США. Его адвокаты утверждали, что это не так и что действия, в которых его обвиняли, не являлись преступлением в Великобритании. Среди прочего, ему было предъявлено обвинение в «спуфинге» — методике, которая включает размещение фиктивных заказов на фьючерсные контракты без последующего намерения их выполнения, что приводило к тому, что цены на ключевые ценные бумаги двигались в направлении по его желанию. Власти США утверждают, что г-н Сарао продолжал обращаться к такой неправомерной практике примерно до 2014 года. Хотя на британских островах нет настолько четкого определения преступления «спуфинга», как в США, в начале этого года районный судья Пурди постановил, при распоряжении об экстрадиции г-на Сарао, что действия, утверждаемые властями США, являлись преступным деянием в Великобритании, и что похожие обвинения в мошенничестве и манипуляции на рынке, при успешном уголовном преследовании, привели бы в Великобритании к сроку лишения свободы по крайней мере 12 месяцев. Последний вариант г-на Сарао по оспариванию этого решения был исчерпан в прошлом месяце в Высоком суде, когда судебная коллегия отказала в его заявлении на разрешение на подачу апелляции, и было вынесено постановление, что у обжалования его экстрадиции не было реальной перспективы на успех и экстрадиция должна состояться, чем было утверждено первоначальное решение.
Известно, что теперь г-н Сарао признал вину по обвинениям в мошенничестве, максимальное наказание по которым составляет 30 лет лишения свободы, в суде Чикаго, юрисдикции, где располагается фондовая биржа, на которой он раньше работал дистанционно. В суде США ему сообщили, что он будет отпущен под залог и ему будет разрешено вернуться в Великобританию до вынесения приговора в США, с учетом залога в 750 000 долларов США, который обеспечивается за счет размещения залоговых прав на объекты недвижимости, принадлежащие членам его семьи в Великобритании. Известно также, что в рамках предполагаемой сделки с правосудием он согласился передать почти 13 миллионов долларов США выручки, которую, по словам властей США, он якобы получил от предполагаемой преступной деятельности. Тем временем, ему также грозит финансовая санкция от регулятора США размером в 38 миллионов долларов.
У фирмы Gherson имеется опыт успешного противодействия экстрадиции в США. Если вам требуется совет, просим без промедления связаться с нами.
Информация в данном блоге предлагается только в целях предоставления общей информации, она не является исчерпывающей и не содержит в себе юридической консультации. В то время как предприняты все усилия, чтобы убедиться в том, что информация и законодательство соответствуют действующим на момент публикации правовым нормам, следует помнить, что с учетом течения времени данная информация может перестать отражать текущее правовое положение. Фирма Gherson не несет ответственности за ущерб, возникающий вследствие доступа к информации, которая содержится в этом блоге, или ее использования. Для получения официальной консультации по действующему законодательству, пожалуйста, свяжитесь с фирмой Gherson. Юридические консультации предоставляются только на основании письменного соглашения в установленной форме, подписанного клиентом, с одной стороны, и от имени или по поручению фирмы Gherson, с другой стороны.
©Gherson 2016