23 октября 2020 года Управление по борьбе с крупным мошенничеством (далее – «SFO») опубликовало одну главу из своих рабочих инструкций с целью предоставления большей ясности компаниям, желающим заключить Соглашение об отсрочке уголовного преследования (далее – «DPA»). Этот шаг отражает стремление SFO побудить компании раскрывать свои правонарушения, а также он послужил предвестником сообщения о новом DPA, заключенном между SFO и компанией Airline Services Limited. Данное соглашение было окончательно утверждено 30 октября 2020 года.
В этом обзоре мы излагаем основные данные, содержащиеся в опубликованной главе, а также приводим предварительное руководство для компаний.
Что такое DPA?
DPA представляет собой соглашение между организацией – юридическим лицом, товариществом или объединением без образования юридического лица (далее – «компания») и SFO / Королевской службой уголовного преследования о неосуществлении уголовного преследования указанной компании при обстоятельствах, когда считается, что применение альтернативных мер соответствует требованиям публичного интереса. В данном контексте публичный интерес в широком смысле определяется как «[…] все то, что затрагивает права, здоровье или финансы общественности в целом».
Этот дискреционный инструмент, который также можно применять ретроактивно, используется в отношении мошенничества, дачи взяток, составления ложных отчетов и иных финансовых преступлений. При рассмотрении заключенных до сих пор DPA можно выделить компании Tesco и Rolls Royce как наиболее яркие примеры компаний, которые удовлетворили предписанным требованиям и избежали предъявления уголовных обвинений.
Обзор
Данный правовой инструмент, введенный в действие на основании Приложения 17 Закона о преступности и судах от 2013 года, предусматривает возможность для компании избежать уголовное преследование при условии, что такая компания:
- Сотрудничает с органами уголовного преследования;
- Раскрывает точную информацию о правонарушении;
- Обязуется заплатить штраф и в соответствующих случаях выплатить компенсацию потерпевшим сторонам; и
- Улучшит свою внутреннюю программу соответствия правовым требованиям.
В случае выполнения компанией всех обязательств, предусмотренных DPA, по завершении срока отсрочки компания освобождается от уголовной ответственности, а сумма штрафа существенно снижается по сравнению с суммой штрафа, которая была бы назначена в случае вынесения обвинительного приговора.
Порядок заключения DPA
Компания должна обратиться в SFO с заявлением о явке с повинной в связи с совершенным правонарушением, при этом компания должна удостовериться в прозрачности и точности предоставляемой информации. DPA заключается при надзоре судьи, которого нужно убедить в том, что DPA «отвечает интересам осуществления правосудия», а условия соглашения являются «справедливыми, обоснованными и соразмерными».
Основное преимущество DPA (как для компании-ответчика, так и SFO) заключается в том, что оно дает сторонам возможность избежать длительных и затратных судебных разбирательств. В рамках подавляющего большинства DPA, в знак признания сотрудничества компании со следствием, сумма финансовых санкций сокращается примерно на 50% по сравнению с суммой финансовых санкций, которые могут быть наложены во время судебного разбирательства.
В период заключения DPA компании разрешается продолжить осуществлять свою деятельность, при этом этот процесс не разглашается, пока соглашение не будет окончательно утверждено судом. В течение этого периода компания должна приложить все усилия для исправления своих действий, сохранить доказательства и представить свидетелей для допроса.
Хотя соотношение риска и вознаграждения варьируется в каждом отдельном случае, стремление к сотрудничеству, выполнение обязательств и выплата компенсации дают компании наиболее реальные шансы избежать уголовной ответственности и служить требованиям публичного интереса.
Фирма Gherson специализируется в вопросах, связанных с должностными преступлениями, а также предоставляет консультации и оказывает содействие с подготовкой Соглашений об отсрочке уголовного преследования.
Информация в данном блоге предлагается только в целях общего ознакомления, она не является исчерпывающей и не содержит в себе юридической консультации. В то время как сделано все возможное, чтобы убедиться, что данные сведения и законодательство соответствуют действующим на момент публикации правовым нормам, следует помнить, что с учетом течения времени такие сведения могут перестать отражать текущие правовые положения. Фирма Gherson не несет ответственности за ущерб, в случае возникновения такового, вследствие доступа к содержащейся в этом блоге информации или ее использования. Для получения официальной консультации по действующему законодательству, пожалуйста, свяжитесь с фирмой Gherson. Юридические консультации предоставляются только на основании письменного соглашения в установленной форме, подписанного клиентом, с одной стороны, и от имени или по поручению фирмы Gherson, с другой стороны.
©Gherson 2020