12 марта 2021 года Управление по надзору за финансовой деятельностью (FCA) ввело ограничения на деятельность Dolfin Financial (UK) Ltd в связи с озабоченностью по поводу того, как компания ведет свою деятельность. Напомним, что FCA является регуляторным органом Великобритании в сфере финансовых услуг.
Компания Dolfin занимается управлением активами. Компания предлагает услуги по управлению активами розничным и профессиональным клиентам в связи с инвестициями в целый ряд таких ценных бумаг, как акции, государственные и корпоративные облигации, а также инвестиционные фонды. Компания также предлагает такие услуги по визе категории Tier 1 (Инвестор), как комплексная проверка, проверка источника средств, а также инвестирование средств от имени держателей инвесторской визы.
Введенные ограничения не позволят компании Dolfin осуществлять какой-либо вид регулируемой деятельности, а также снижать стоимость своих активов, средств или активов клиентов, находящихся в ответственном управлении, без разрешения FCA.
Регулятор выявил ряд серьезных вопросов по поводу того, как Dolfin осуществляет свою деятельность, в том числе деятельность компании по визе категории Tier 1 (Инвестор) и контролю над финансовыми преступлениями.
FCA проводило работу с Dolfin в рамках принятия мер по устранению этих вопросов, в том числе 24 декабря 2019 года были введены добровольные ограничения на регулируемые виды деятельности компании и назначено проведение Независимого пересмотра квалифицированных специалистов. Однако по завершении Независимого пересмотра квалифицированных специалистов и с учетом событий, имевших место с того времени, FCA пришло к выводу, что в интересах защиты беспристрастности финансовой системы Великобритании соответствующим шагом будет приостановка осуществления компанией регулируемых видов деятельности и введение этих ограничений.
На время действия введенных ограничений клиенты Dolfin без разрешения FCA не смогут торговать, отзывать, передавать или иным образом распоряжаться своими активами и средствами, находящимися в ответственном управлении компании Dolfin.
Пока не ясно, на какой срок вводятся ограничения, так как этот вопрос зависит от устранения компанией нарушений, выявленных FCA.
Насколько известно, компания Dolfin владеет существенной долей рынка визы категории Tier 1 (Инвестор), и действия FCA в отношении Dolfin могут потенциально затронуть иммиграционный статус сотен держателей визы категории Tier 1 (Инвестор).
Мигрантам категории Tier 1 (Инвестор), которые имеют или в прошлом имели инвестиционные портфели в Dolfin, рекомендуется незамедлительно обратиться за юридической консультацией.
Фирма Gherson имеет обширный опыт работы по всем аспектам иммиграционного права Великобритании и оказывает содействие многочисленным клиентам при подаче заявлений по категории Tier 1 (Инвестор). Если у вас возникнут вопросы в связи с вашими конкретными обстоятельствами, просим связаться с нами.
Информация в данном блоге предлагается только в целях общего ознакомления, она не является исчерпывающей и не содержит в себе юридической консультации. В то время как сделано все возможное, чтобы убедиться, что данные сведения и законодательство соответствуют действующим на момент публикации правовым нормам, следует помнить, что с учетом течения времени такие сведения могут перестать отражать текущие правовые положения. Фирма Gherson не несет ответственности за ущерб, в случае возникновения такового, вследствие доступа к содержащейся в этом блоге информации или ее использования. Для получения официальной консультации по действующему законодательству, пожалуйста, свяжитесь с фирмой Gherson. Юридические консультации предоставляются только на основании письменного соглашения в установленной форме, подписанного клиентом, с одной стороны, и от имени или по поручению фирмы Gherson, с другой стороны.
©Gherson 2021