2021年3月12日，负责监管英国金融服务公司的机构：金融行为监管局（FCA），因对Dolfin Financial UK Ltd (‘Dolfin’) 的经营方式有顾虑而对其实施了限制。
Dolfin是一家资产管理公司。主要为散户和专业客户提供一系列投资证券的资产管理服务，包括股票、政府债券、公司债券以及投资基金。该公司还提供一级投资者签证服务，为一级投资者签证持有人提供尽职调查、资金来源审查和资金投资服务。
这些限制将禁止Dolfin在未经FCA同意的情况下进行任何受监管活动，并且阻止Dolfin降低其资产价值或其持有的任何客户资金或托管资产的价值。
监管机构已发现，Dolfin的经营业务方式存在一些严重问题，包括该公司的一级投资者签证业务活动和金融犯罪控制。
FCA一直在与Dolfin合作，同时采取了一些措施来试图解决这些问题，包括在2019年12月24日对其受监管活动实施自愿性的限制（Voluntary Restrictions)，并开始进行技术人员审查 (Skilled Persons Review)。然而，根据技术人员审查及随后的发展结果，FCA决定，为了保护英国金融体系的正直性，应该实施这些限制以及阻止Dolfin开展受监管活动。
未经FCA同意，Dolfin的客户将不能在限制期间交易、撤回、转移或以其他方式使用其托管资产或Dolfin持有的客户资金。
由于这些限制取决于Dolfin公司是否能够解决FCA关注的问题，其持续时间目前尚不明确。
据了解，Dolfin在一级投资者签证市场占有相当大的份额，因此可能有数百名一级投资者签证持有人的移民身份可能会受到FCA针对Dolfin的限制的影响。
那些目前或以前持有Dolfin投资组合的一级投资者签证人士应该立即寻求法律意见。
佳森律师事务所在英国移民法领域拥有丰富经验，已成功协助大量客户完成一级投资者签证的申请。如果您有任何具体的问题或疑问，请随时联系我们。
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