Последние новости о введении санкций против Tornado Cash

В этой статье мы представляем последние новости о санкциях, введенных Управлением по контролю за иностранными активами Казначейства США (OFАС) в отношении Tornado Cash, а затем рассматриваем требования о соблюдении санкций и сообщении об их нарушении в криптосфере в Великобритании.

Попадет ли смарт-контракт под санкции (Часть 2)?

17 августа 2022 года специалисты отдела фирмы Gherson по вопросам уголовного судопроизводства, расследований и консультированию по вопросам нормативно-правового регулирования опубликовали статью под названием «Попадет ли смарт-контракт под санкции?».

До этого, 8 августа 2022 года, в OFАС объявили, что «Управление по контролю за иностранными активами Казначейства США (OFАС) ввело санкции против миксера виртуальной валюты Tornado Cash».

В нашей статье мы писали, что несмотря на то, что некоторые считают такое развитие событий противоречивым, поскольку прежде санкции вводились только в отношении адресов кошельков и централизованных поставщиков криптосервисов, с учетом увеличения распространения децентрализованных технологий и их использования при передаче ценностей, можно с уверенностью ожидать другие подобные случаи. 

Пожалуй в ответ на вышесказанное, 9 сентября 2022 года Казначейство США выпустило пресс-релиз, где ведомство предоставило ответы на часто задаваемые вопросы о введении санкций.  Хотя пресс-релиз представлен с точки зрения США, в целом информация в нем носит познавательный характер.

Соблюдение санкционных правил в отношении криптовалют в Великобритании и сообщение об их нарушении

Сообщение о нарушении санкций в Великобритании

Тем временем в Великобритании специалисты отдела фирмы Gherson по вопросам уголовного судопроизводства, расследований и нормативно-правового регулирования недавно опубликовали статью о британских фирмах, занимающихся криптоактивами, и подаче отчетов в связи с санкциями.

Перед этим, 30 августа 2022 года, Управление по осуществлению финансовых санкций (OFSI), входящее в Министерство финансов Великобритании, опубликовало руководство «Сообщение сведений в OFSI – что необходимо делать», в котором подтверждается, что к числу «соответствующих фирм» относятся поставщики услуг криптовалютных бирж и кастодиальных кошельков. 

Таким образом, соответствующие фирмы должны сообщать в OFSI как можно скорее, если они знают или разумно подозревают, что лицо находится под экономическими санкциями или же оно могло совершить правонарушение в соответствии с положениями об экономических санкциях. Обязанность о подаче соответствующего отчета применяется в том случае, если информация была получена соответствующей фирмой в ходе осуществления хозяйственной деятельности.

Помимо этого, соответствующие фирмы должны информировать OFSI о типе и количестве любых средств или экономических ресурсов, которые фирма хранит от имени клиента, находящегося в санкционном списке.

Неподача соответствующего уведомления в OFSI является правонарушением и может привести к вынесению наказания.

Подача соответствующих отчетов в OFSI осуществляется при помощи заполнения формы о соблюдении нормативно-правовых требований.  OFSI опубликовано детальное руководство под названием «Сообщение сведений в OFSI – что необходимо делать».

Соблюдение санкционных правил в Великобритании

Более того, специалисты отдела фирмы Gherson по вопросам уголовного судопроизводства, расследований и нормативно-правового регулирования недавно опубликовали статью о том, как избежать риска обхода санкций через криптоактивы.

Статья была написана вслед за публикацией совместного заявления от 11 марта 2022 года, в котором повторяется, что все британские фирмы, оказывающие финансовые услуги, должны играть свою роль в обеспечении соблюдения санкционных правил.  Здесь речь также идет о фирмах, специализирующихся на криптоактивах.

Опубликованное заявление послужило своевременным напоминанием о том, что действующими в отношении экономических санкций правилами не проводится различие между криптоактивами и другими видами активов. Соответственно, использование криптоактивов для обхода экономических санкций является уголовным правонарушением в значении Положений об отмывании денежных средств (MLR) и положений Закона о санкциях и противодействии отмыванию денежных средств от 2018 года.

В действительности, согласно заявлению использование технологий для сокрытия транзакций – это один из приведенных ниже тревожных сигналов, указывающий на повышенный риск ухода от санкций:

• Клиенты, которые находятся в юрисдикции или ведут дела с юрисдикцией, против которой введены санкции, или которая входит в британский список третьих стран с высоким уровнем риска;
• Входящие или исходящие транзакции на адрес кошелька, связанного с организацией, находящейся под санкциями, или с адресом кошелька с высоким риском;
• Транзакции с участием криптовалютной биржи или поставщика кастодиального кошелька, в отношении которых известно, что они не проводят процедуры комплексных проверок клиентов надлежащим образом или связаны с каким-либо иным высоким риском; и
• Использование инструментов для сокрытия местоположения клиента.  

Заключение

Можно с абсолютной уверенностью предположить, что в будущем правительственные органы будут находить все более инновационные пути наложения санкций на различные аспекты криптовалютного сектора. Специалисты, отвечающие за соблюдение нормативно-правовых требований в этом секторе, должны внимательно следить за развитием событий, 

поскольку этот сектор ожидают захватывающие перемены.

Регулирование и соблюдение нормативно-правовых требований

В нынешней постоянно изменяющейся ситуации фирмы, которые занимаются криптоактивами, должны внимательно следить за работой действующих в них систем и контрольных мер с тем, чтобы они могли соблюдать все установленные правила, связанные с противодействием отмыванию денежных средств (AML) и соблюдением санкций. 

Как фирма Gherson может помочь?

Специалисты фирмы Gherson из отдела должностных преступлений и нормативно-правового регулирования консультируют и оказывают содействие по вопросам противодействия отмыванию денежных средств и соблюдения санкций, в том числе в случае использования криптоактивов. 

Более того, наши специалисты недавно начали вести рубрику о регулировании криптоактивов, целью которой является консультирование тех, кто работает в сфере выполнения нормативно-правовых требований в этом секторе. При этом если вы желаете проконсультироваться по этому вопросу, или уже сталкивались с проблемами в процессе регистрации в Управлении по надзору за финансовой деятельностью (FCA), мы приглашаем вас обратиться к нашим специалистам из отдела по соблюдению нормативно-правовых требований, которые будут рады детально обсудить тонкости процесса для физических и юридических лиц.

Для получения консультации свяжитесь с нами или отправьте нам электронное письмо. Для получения последней информации по правовым и иммиграционным вопросам подпишитесь на наши аккаунты в соцсетях Twitter, Facebook или LinkedIn.

Информация в данном блоге предлагается только в целях общего ознакомления, она не является исчерпывающей и не содержит в себе юридической консультации. В то время как сделано все возможное, чтобы убедиться, что данные сведения и законодательство соответствуют действующим на момент публикации правовым нормам, следует помнить, что с учетом течения времени такие сведения могут перестать отражать текущие правовые положения. Фирма Gherson не несет ответственности за ущерб, в случае возникновения такового, вследствие доступа к содержащейся в этом блоге информации или ее использования. Для получения официальной консультации по действующему законодательству, пожалуйста, свяжитесь с фирмой Gherson. Юридические консультации предоставляются только на основании письменного соглашения в установленной форме, подписанного клиентом, с одной стороны, и от имени или по поручению фирмы Gherson, с другой стороны.

©Gherson 2022

View all news & Insights