2025年4月3日，英国金融制裁执行办公室（OFSI）发布了一份《法律服务威胁评估报告》（Legal Threat Assessment），概述了涉及英国法律服务的英国金融制裁合规威胁。
在近期发布了有关银行和非银行支付服务提供商合规威胁的报告后，OFSI又发布了一份《法律服务威胁评估报告》，对法律服务提供者在制裁方面的合规威胁进行了评估。
该报告适用于事务律师事务所、出庭律师事务所、信托和公司服务提供者、公证服务提供者以及提供法律或公证服务的独立从业者。
尽管《法律服务威胁评估报告》没有针对特定制裁制度，但自2022年2月以来英国政府实施的制裁中，超过75%都是针对俄罗斯的。
OFSI提出以下建议，以确保法律服务提供者的制裁合规性：
1. 信托和公司服务提供者应确保及时自行披露违规行为
OFSI指出，在发现和报告涉嫌违规行为方面存在重大延误，且并非所有涉嫌违规行为都被上报。
此外，尽管收到了有关信托和公司服务提供者的涉嫌违规报告，但许多报告并非自行披露，而是由其他公司提交的。
自2022年2月以来，英国法律服务提供者向OFSI提交的涉嫌违规报告中，仅有2%来自信托和公司服务提供者和其他非事务/出庭律师事务所的提供者。
2. 仔细审查OFSI许可证的许可条款，以避免违规
OFSI发现，英国法律服务提供者的违规行为主要是由于未遵守OFSI许可证条款所导致的“模式性”违规。
法律服务提供者可以通过确保在必要时进行严格的尽职调查来加强合规性，即：
• 在向受制裁客户收费时，应考虑OFSI许可证的条款。虽然在资产冻结情况下向受制裁对象提供法律服务是被允许的，但收取该项服务的费用需要许可证。
• 审查许可证报告要求。
• 查明受制裁客户在许可证报告方面的失误，并向OFSI报告。
• 自2022年2月以来，许多英国法律服务提供者已离开俄罗斯。OFSI建议法律服务提供者确保任何涉及俄罗斯和/或与俄罗斯有关联人员的业务活动均符合一般许可证和特定许可证的许可要求。
• 遵守资产冻结禁令。
3. 保持警惕，关注通过复杂公司结构持有资产的所有权和控制权
OFSI发现，俄罗斯受制裁对象及其家属意图通过复杂的公司结构混淆其资产的真实所有权和控制权。
法律服务提供者应仔细审查通过复杂公司结构持有的资产的所有权和控制权，并报告非受制裁人员或实体在处理通过这些结构持有的冻结资产时的涉嫌违规行为。
4. 保持警惕，防止受制裁对象通过帮助者规避英国制裁
自2022年2月以来，OFSI发现一些俄罗斯受制裁对象将自己从复杂的公司结构中移除，以降低金融制裁风险。
因此，这产生了是否应冻结通过相同结构持有的资产的不确定性。
总结
法律服务行业在确保行业内外遵守制裁规定方面发挥着至关重要的作用。通过加强尽职调查和合规框架，法律服务提供者将能够更好地执行和避免违反制裁规定。
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