英国内政部合规检查：英国企业的最佳实践指南

 如果贵公司持有担保执照或正在申请该执照，可能需要接受英国内政部的合规检查。此类检查可能以数字合规检查或现场合规检查的方式进行。下文将说明内政部在检查中会关注哪些方面、如何保持合规以及违规可能带来的处罚。

什么是内政部合规检查？

所有持有或正在申请担保执照的公司都可能需要接受内政部的合规检查。

对正在申请担保执照的公司，内政部会检查该公司是否具备履行担保职责的制度与政策；而对已持有担保执照的公司，内政部的检查重点则在于该公司是否有确实遵循其既定政策，以及其制度是否有效运行。

在审查过程中，内政部将核查：

• 担保人是否有确实履行其担保义务；
• 担保人是否遵守防止非法就业的义务；
• 担保执照申请中的信息是否准确且及时更新。

虽然内政部在这些审查期间主要针对担保人，但受担保的员工或学生也可能被要求接受进一步的审查和面谈。

内政部可以事先通知再进行检查，也可以进行突击检查。虽然内政部工作人员无权强行进入担保人的办公场所，但若被拒绝进入，将作出担保人不合规的记录。在实际执行中，内政部越来越倾向于提前通知担保人将进行检查，但突击检查仍可能发生。内政部也可能选择突击检查，因为这样能更真实地反映工作场所情况（因为担保人无法为检查提前做好准备）。

如果内政部决定进行事先通知的检查，通常会提前告知担保人他们需要查看的文件。这种方式也有利于内政部确保相关人员能在场配合。

企业被选中接受检查的原因

企业可能被随机选中接受审查，但如果内政部有合理理由怀疑担保人违反了担保职责，也可能直接对其进行审查。这种怀疑可能源于其他政府部门提供的情报，表明担保人此前曾有违规记录。内政部会持续监控以下类型的担保人：

• 对移民管控构成或可能构成威胁者；
• 违反担保职责者；
• 被判定刑事罪名成立或被处以特定民事处罚者；
• 曾从事或正在从事有损公共利益行为者。

检查员的关注重点及英国企业的最佳实践

合规检查期间，内政部工作人员可能：

• 核查您在担保执照申请中所提供的信息；
• 对您的办公场所进行拍照录像；
• 与您担保的员工进行面谈，包括您之前担保过的员工（例如已转换签证类别或已获得永久居留权者）；
• 与参与受担保员工招聘流程的员工进行面谈；
• 检查公司的记录保存系统和人力资源系统。

若发现您未履行担保义务，内政部可能采取以下措施：

• 降低您的担保执照评级；
• 暂停您的担保执照；
• 吊销您的担保执照。

担保执照降级

对于相对轻微的担保义务违规行为，内政部可能会将您的担保执照评级从A级降至B级。如果发生这种情况，该公司将会收到一份为期三个月的整改计划，其中明确规定恢复至A级评级所需采取的具体措施。担保人须为该整改计划支付费用，并在完成整改并重新获得A级评级前，不得担保任何新员工。

三个月期满后，内政部将进行复查并作出以下决定：

• 恢复担保人的A级评级；
• 提供新整改计划（如果发现新的违规情况）；
• 吊销担保执照。

请注意，内政部有权直接吊销担保执照，而无需首先进行降级处理。

暂停与吊销担保执照

如果您违反担保职责或对移民管控构成威胁，内政部可能会暂停您的担保执照。在暂停期间，内政部将展开更为深入的调查，最终决定吊销或恢复担保执照。

在暂停期间：

• 您将无法分配任何担保证明；
• 在公司担保执照被暂停前已获分配有效担保证明的员工，其待批的签证申请将被搁置。

如果担保人严重违反担保职责，其担保执照可能会被吊销。一旦担保执照被吊销，您将无法担保任何新员工，而受担保在职员工的签证许可将被缩短（需在60天内申请新签证或离开英国）。此外，雇主将面临为期12个月的冷却期，冷却期结束后方可重新申请担保执照。

为确保合规并做好接受内政部检查的准备，您必须：

• 确保所有申请材料中的信息准确无误；
• 及时报告受担保员工的任何变更情况（例如职位详情的变化）；
• 及时报告担保公司自身的任何变更情况（例如办公地点或公司规模变化）；
• 妥善保存受保员工记录（包括出勤记录等）；以及
• 严格遵守英国移民法规及其他相关的英国法律。

此外，建议雇主熟悉《担保人指南》第三部分的附件C1、C2和C3，其中详细列明可能导致担保执照被吊销的违规行为。

您也可以阅读我们的博客以了解更多有关数字合规检查的信息：《什么是数字合规检查，以及您应如何做好准备？》

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