2025年3月12日，英国金融制裁执行办公室（OFSI）发布了《针对高价值交易商和艺术品市场参与者 的金融制裁指南》（以下简称“指南”），内容涉及遵守将于2025年5月生效的新报告义务。
如指南所述，OFSI承认英国是拍卖和交易众多奢侈品的“主要国际中心”，包括艺术品、古董、贵金属、宝石、葡萄酒和威士忌。 据称，英国占全球艺术品销售市场的17%（相当于115亿美元）。此外，仅在2022年，英国就向超过36,000辆豪华汽车发放了注册证。
OFSI的重点是奢侈品、艺术品和高价值商品领域中可能规避制裁的行为。 为此，OFSI出台了新的报告要求，将适用于在其业务过程中已经知晓或有合理理由怀疑某人受到制裁或违反制裁规定的任何公司，具体包括：
- 任何单笔交易（或多笔交易）金额超过10,000欧元的交易（以现金交易高价值商品）；和/或
- 任何单笔交易（或多笔交易）金额超过10,000 欧元的艺术品交易（包括NFT）；和/或
- 存储价值超过10,000欧元的艺术品；
- 数字资产和NFT交易。
未能提交报告本身即构成犯罪，可被处以6个月以下监禁和罚款。 如果制裁违规行为的范围较广，OFSI可处以最高100万英镑或违规总价值50%的罚款，并将此事转交执法机构处理。 如果因违反制裁规定而被起诉定罪，最高可被判处7年监禁。
这些行业长期以来一直被洗钱者利用进行洗钱，而且他们使用的方法也变得越来越复杂而精密。 企业必须确保其拥有完善的合规计划和文化，进行彻底的深入尽职调查，定期进行制裁检查，并了解交易中的风险迹象。
该指南及相关网络研讨会建议，在该领域开展业务的公司应寻求独立的法律建议，设计并实施健全的合规流程，培训员工并确保履行报告义务。
佳森律师事务所的制裁专家团队精通这一复杂领域，能够协助处理您的所有制裁合规和报告需求。
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