Министерство юстиции США (далее – «Минюст») на днях снова предъявило обвинения в связи с предполагаемой инсайдерской торговлей с использованием криптоактивов, на этот раз конкретно в отношении криптовалютных рынков.
Ранее Минюст предъявлял обвинения в предполагаемой инсайдерской торговле другим видом криптоактивов – невзаимозаменяемыми токенами (NFT).
Таким образом, Минюст начал предъявлять обвинения в мошенничестве и отмывании денежных средств в связи с инсайдерской торговлей в отношении все более широкого спектра криптоактивов.
Более того, применение Комиссией по ценным бумагам и биржам США (далее – «Комиссия») правоприменительных мер в связи с мошенничеством с ценными бумагами наводит на предположения, что Комиссия также пытается утвердить свое влияние в этой сфере.
Предыстория: сначала NFT, теперь криптовалюты
9 июня 2022 года мы сообщали, что Минюст предъявил обвинение в связи с первой в истории схемой инсайдерской торговли цифровыми активами. Эта схема предположительно заключалась в инсайдерской торговле цифровыми активами в виде NFT. 1 июня 2022 года Минюст выпустил пресс-релиз, в котором сообщалось о предъявлении обвинения бывшему сотруднику торговой площадки NFT в мошенничестве с использованием электронных средств и отмывании денежных средств в связи с предполагаемой схемой инсайдерской торговли.
Речь шла о первом случае, когда обвинение в инсайдерской торговле предъявлено в связи с торговлей цифровыми активами (в частности, NFT).
Собственно, 21 июля 2022 года Минюст сообщил о обнародовании обвинительного заключения в отношении трех лиц, которым предъявлены обвинения в сговоре с целью совершения мошенничества с электронными средствами и мошенничества с электронными средствами в рамках схемы инсайдерской торговли криптовалютными активами с использованием конфиденциальной информации. Об этом сообщается как о первой в истории схеме инсайдерской торговли криптовалютой с использованием конфиденциальной информации.
Новые технологии и старые преступные схемы
При этом как ранее обсуждалось, это не первый случай предъявления обвинений в связи с предполагаемым использованием новых технологий для осуществления старых преступных схем. В прошлом обвинения в мошенничестве и отмывании денежных средств предъявлялись лицам, предположительно причастным к мошенническим схемам с использованием криптоактивов.
Действительно, специалисты отдела фирмы Gherson по вопросам уголовного судопроизводства, расследований и консультированию по вопросам нормативно-правового регулирования уже писали об использовании новых технологий в старых преступных схемах в статье для издания Finextra «Преступления в сфере технологий: криптоактивы и экономические преступления», а также и в последующей статье.
В указанных статьях особое внимание уделялось тому, как новые технологии (в частности, цифровые активы) позволят преступникам совершать старые преступления, связанные с мошенничеством и отмыванием денег, и рассматривалась предположительно мошенническая схема с криптовалютами. Далее в этих статьях было рассмотрено, как криптоактивы могут открыть новые способы использования старых уловок, и могут ли регулирующие органы и органы уголовного преследования использовать старые правовые уловки, чтобы наверстать упущенное.
В статьях сделан вывод о том, что, хотя эти новые технологии могут создавать проблемы, правоохранительные органы и власти используют проверенные методы, подкрепленные здравым смыслом и пониманием этой новой технологии, для эффективного расследования и судебного преследования, и что, скорее всего, последует возбуждение новых дел.
Интересные особенности последнего дела
В указанном последнем деле есть несколько интересных особенностей. В частности, Комиссия также применила правоприменительные меры. Как сообщалось изданием Finextra со ссылкой на статью Bloomberg «Комиссия начала расследование а отношении того, позволяла ли криптобиржа Coinbase своим клиентам торговать цифровыми активами, которые должны были быть зарегистрированы как ценные бумаги». Finextra также сообщало, что действия Комиссии вызвали мощную реакцию со стороны Coinbase, которая опубликовала блог под названием «Coinbase не размещает ценные бумаги. И точка».
Издание Bloomberg опубликовало заключение профессора коммерческого права Университета Джорджии Уши Родригес, которая заявила: «Комиссия не идет на какие-либо уступки. Комиссия обладает юрисдикцией для регулирования в этой сфере, и ведомство хочет утвердить свое влияние для этого». Действительно, многие обозреватели считают, в данной области права может развернуться интересная борьба за влияние.
На этом фоне усилились доводы в пользу необходимости создания комплексной нормативно-правовой базы для цифровых активов. Специалисты отдела фирмы Gherson по вопросам уголовного судопроизводства, расследований и консультированию по вопросам нормативно-правового регулирования уже давно заявляют о необходимости создания в Великобритании специализированного нормативно-правового порядка регулирования этого сектора.
Тем временем, в Великобритании
Ранее мы сообщали, что Налоговое управление Великобритании (HMRC) изъяло три NFT в рамках расследования в отношении предполагаемого мошенничества с НДС.
При этом нет никаких сомнений в том, что теперь британские органы уголовного преследования и нормативно-правового регулирования будут предъявлять большее число обвинения непосредственно тем, кто предположительно причастен к мошенническим схемам с использованием криптоактивов.
Уголовные расследования и судопроизводство
Специалисты отдела фирмы Gherson по вопросам уголовного судопроизводства, расследований и консультирования по вопросам нормативно-правового регулирования владеют обширными знаниями в области уголовного и нормативного права, которые сочетаются с профессиональным пониманием цифровых активов и технологии блокчейн. Соответственно, наши специалисты предоставляют квалифицированные стратегические консультации всем лицам, в отношении которых проводятся расследования в отношении преступлений, связанных с криптоактивами.
Регулирование и соблюдение нормативно-правовых требований
В нынешние постоянно меняющиеся времена фирмы, которые занимаются криптоактивами, а также взаимодействуют с фирмами, занимающимися таким видом деятельности, должны внимательно следить за работой действующих в них систем и контрольных мер с тем, чтобы они могли соблюдать все установленные правила, связанные с противодействием отмыванию денежных средств (AML) и соблюдением санкций. Специалисты фирмы Gherson из отдела должностных преступлений и нормативно-правового регулирования консультируют и оказывают содействие по вопросам противодействия отмыванию денежных средств и соблюдения санкций, в том числе в случае использования криптоактивов.
Более того, наши специалисты недавно начали рубрику о регулировании криптоактивов, целью которой является консультирование тех, кто работает в сфере выполнения нормативно-правовых требований в этом секторе. При этом если вы желаете проконсультироваться по этому вопросу, или уже сталкивались с проблемами в процессе регистрации в Управлении по надзору за финансовой деятельностью (FCA), мы приглашаем вас обратиться к нашим специалистам из отдела по соблюдению нормативно-правовых требований, которые будут рады детально обсудить тонкости процесса для физических и юридических лиц.
Для получения консультации свяжитесь с нами или отправьте нам электронное письмо. Для получения последней информации по правовым и иммиграционным вопросам подпишитесь на наши аккаунты в соцсетях Twitter, Facebook, LinkedIn или ВКонтакте.
Информация в данном блоге предлагается только в целях общего ознакомления, она не является исчерпывающей и не содержит в себе юридической консультации. В то время как сделано все возможное, чтобы убедиться, что данные сведения и законодательство соответствуют действующим на момент публикации правовым нормам, следует помнить, что с учетом течения времени такие сведения могут перестать отражать текущие правовые положения. Фирма Gherson не несет ответственности за ущерб, в случае возникновения такового, вследствие доступа к содержащейся в этом блоге информации или ее использования. Для получения официальной консультации по действующему законодательству, пожалуйста, свяжитесь с фирмой Gherson. Юридические консультации предоставляются только на основании письменного соглашения в установленной форме, подписанного клиентом, с одной стороны, и от имени или по поручению фирмы Gherson, с другой стороны.
©Gherson 2022