Криптовалютные фирмы и порядок продвижения финансовых продуктов FCA

26 Сен 2023, 54 mins ago

Как криптовалютные фирмы могут подготовиться к введению FCA порядка продвижения финансовых продуктов?

21 сентября 2023 г. FCA опубликовало окончательное письмо-предупреждение, адресованное криптовалютным компаниям, занимающимся рекламой и продажами продуктов потребителям в Великобритании, и поддерживающим их структурам.

В письме соответствующим фирмам сообщалось о необходимости подготовиться к введению порядка продвижения финансовых продуктов.

Эта публикация последовала за письмом от 7 сентября 2023 г., в котором FCA рекомендовало фирмам подготовиться к соблюдению порядка продвижения криптовалютных продуктов.

Что происходит?

В соответствии с порядком продвижения финансовых продуктов FCA, некоторые фирмы, занимающиеся криптоактивами, попадут под действие этого порядка.  Согласно этому порядку, все фирмы, занимающимся рекламой и продажами продуктов потребителям в Великобритании, должны его соблюдать (где бы они ни находились).

Томас Кэтти (Thomas Cattee), руководитель отдела  по вопросам корпоративных преступлений, расследований и нормативно-правового регулирования, уже прокомментировал изданию Law 360 о необходимости соблюдения этого порядка.

Что произойдет с фирмами, не соблюдающими правила?

FCA напоминает незарегистрированным криптовалютным фирмам, что если они продолжат рекламировать криптоактивы британским потребителям после вступления порядка в силу, то, с большой вероятностью, их действия будут являться нарушением статьи 21 Закона о финансовых услугах и рынках 2000 г., то есть уголовным преступлением, за которое полагается наказание в виде лишения свободы на срок до двух лет со штрафом неограниченного размера или без такового.

Что произойдет с компаниями, поддерживающими незарегистрированные криптовалютные фирмы?

FCA также напоминает всем компаниям, осуществляющим поддержку незарегистрированных криптовалютных фирм, что они должны тщательно изучить свои обязательства в соответствии с Законом о доходах от преступной деятельности.   

Следует учесть, что выгоды, приобретенные незарегистрированными криптовалютными фирмами в результате незаконного продвижения финансовых продуктов, представляют собой имущество, приобретенное преступным путем.

Что делать соответствующим криптовалютным фирмам?

После вступления порядка в силуб незарегистрированные фирмы должны прекратить проведение незаконного продвижения финансовых продуктов для потребителей в Великобритании.

Незарегистрированные криптовалютные фирмы вправе на законных основаниях проводить промо-акции  финансовых продуктов для потребителей в Великобритании, если эти акции одобрены уполномоченной фирмой.

Если фирма испытывает опасения, что у нее могут возникнуть трудности с соблюдением порядка после его вступления в силу, то ей необходимо прекратить или заблокировать незаконное продвижение продуктов.   

В противном случае, это может привести к предупреждению от FCA и дальнейшим санкцонным мерам.

Ужесточение регулирования криптовалют

Как отмечает компания Gherson, нормативно-правовое регулирование криптовалют в Великобритании становится все более сложным.

Недавно в фирме Gherson уже были опубликованы блоги на следующие темы:

Соблюдение закона о санкциях и противодействии отмыванию денежных средств в криптовалюте

Законодательство о криптовалюте в Великобритании — каких изменений следует ожидать в 2023 году?

Британские фирмы, занимающихся криптоактивами, и подача отчетов в связи с санкциями

Как фирма Gherson может помочь?

Специалисты фирмы Gherson из отдела должностных преступлений и нормативно-правового регулирования консультируют и оказывают содействие по вопросам противодействия отмыванию денежных средств, регулирования и соблюдения санкций, в том числе в случае использования криптоактивов.

Более того, наши специалисты недавно начали вести рубрику о регулировании криптоактивов, целью которой является консультирование тех, кто работает в сфере выполнения нормативно-правовых требований в этом секторе.  Если вы желаете проконсультироваться по этому вопросу или уже сталкивались с проблемами в процессе регистрации в Управлении по надзору за финансовой деятельностью (FCA), мы приглашаем вас обратиться к нашим специалистам из отдела по соблюдению нормативно-правовых требований, которые будут рады детально обсудить тонкости процесса для физических и юридических лиц.

Для получения консультации свяжитесь с нами или отправьте нам электронное письмо, или подпишитесь на наши аккаунты в соцсетях Twitter, FacebookВКонтакте или LinkedIn.Информация в данном блоге предлагается только в целях общего ознакомления, она не является исчерпывающей и не содержит в себе юридической консультации. В то время как сделано все возможное, чтобы убедиться, что данные сведения и законодательство соответствуют действующим на момент публикации правовым нормам, следует помнить, что с учетом течения времени такие сведения могут перестать отражать текущие правовые положения. Фирма Gherson не несет ответственности за ущерб, в случае возникновения такового, вследствие доступа к содержащейся в этом блоге информации или ее использования. Для получения официальной консультации по действующему законодательству, пожалуйста, свяжитесь с фирмой Gherson. Юридические консультации предоставляются только на основании письменного соглашения в установленной форме, подписанного клиентом, с одной стороны, и от имени или по поручению фирмы Gherson, с другой стороны.

©Gherson 2023