加密货币反洗钱和制裁合规问题  

美国财政部最近警告加密货币行业，必须遵守美国财政部的反洗钱和制裁条例。

我们肯定正在进入一个该部门可以预期面临更多审查的时代。

智能合约和制裁

此前，2022年8月8日美国财政部外国资产管制处宣布，财政部外国资产管制处（”外国资产管制处”）对虚拟货币混合器Tornado Cash进行了制裁。

2022年8月17日，佳森律师事务所的刑事诉讼、调查和监管团队写了一篇题为 “智能合约是否会被制裁？”的博客。”.

该博客描述说，有些人认为这是一个有争议的发展，因为以前只对区块链钱包和中心化服务进行制裁，然而，随着使用去中心化技术来影响价值的转移变得越来越多，我们当然可以期待更多这样的案例。

也许是为了回应这一点，2022年9月9日，美国财政部发布了一份新闻稿，对有关实施制裁的常见问题进行了解答。 虽然从美国的角度来看，这是一个有趣的一般性阅读。

英国加密货币制裁的合规性和报告

英国制裁报告

回到英国，佳森律师事务所的刑事诉讼、调查和监管团队最近写了关于英国加密资产公司和制裁报告的文章。

 此前，英国财政部金融制裁执行办公室（”OFSI”）于2022年8月30日发布了《向OFSI报告信息–该怎么做》的指导意见，确认相关公司的定义包括加密资产交易所提供商和托管钱包提供商。

因此，如果相关公司知道或有理由怀疑某人是被指认的人或犯有金融制裁条例规定的罪行，则必须尽快通知OFSI。 该报告义务适用于相关公司在开展业务的过程中收到的信息。

此外，相关公司需要向OFSI报告他们为被指定人员的客户持有的任何资金或经济资源的性质和金额或数量。

不通知OFSI是一种犯罪行为，可能会被处罚。

向OFSI报告是通过合规报告表进行的。 OFSI已经发布了详细的指南 “向OFSI报告信息–该怎么做“。

 遵守英国的制裁规定

此外，佳森律师事务所的刑事诉讼、调查和监管团队最近撰写了关于如何应对通过加密资产逃避制裁的风险。

此前，2022年3月11日的联合声明重申，所有英国金融服务公司都要发挥自己的作用，确保制裁得到遵守。这包括加密资产领域的公司。

这一声明还及时提醒我们，金融制裁条例并不区分加密资产和其他形式的资产。 因此，根据《洗钱条例》（”MLRs”）和根据《2018年制裁和反洗钱法》制定的条例，使用加密资产规避经济制裁是一种刑事犯罪。

事实上，根据声明，使用技术来混淆交易是以下重点问题之一，表明逃避制裁的风险在增加。

• 位于受制裁的司法管辖区或从该司法管辖区开展业务的客户，或被列入英国高风险第三国名单的客户。
• 与受制裁实体有关的区块链钱包地址或高风险钱包地址之间的交易。
• 涉及加密资产交易所或托管钱包提供商的交易，已知其客户尽职调查程序不佳或存在其他高风险；以及
• 使用工具来混淆客户的位置。    

结论

可以肯定的是，在未来，政府将寻求越来越多的新方法来制裁加密世界的各个方面。从事该领域合规工作的人将需要密切关注任何发展。

这仍然是一个值得关注的快速发展空间。

监管与合规

在这个不断变化的时代，从事加密资产交易的公司，以及与从事加密资产交易的公司有联系的公司，将需要仔细考虑他们的所有系统和控制，以确保他们能够遵守所有相关的反洗钱和制裁法规。

佳森律师事务所能如何协助您？

佳森律师事务所白领犯罪和监管团队能够提供反洗钱和制裁合规方面的建议和协助，包括涉及加密资产的情况。

此外，该团队最近开始了一个关于加密货币监管的系列，目的是为那些在这个行业的合规工作的人提供建议。 此外，对于那些希望就相关问题获得建议的人，包括那些在FCA注册过程中遇到问题的人，我们的专业监管和合规团队可以指导个人和公司完成这一过程。

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©Gherson 2022

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