ЧАСТЬ 2: Британский Закон о взяточничестве от 2010 года: Законодательство Великобритании о борьбе со взяточничеством и коррупцией
Британское законодательство о взяточничестве считается одними из самых строгих и всеобъемлющих антикоррупционных правил в мире. Примечательно, что за последние годы Великобритания добилась значительных успехов в повышении эффективности борьбы со взяточничеством и коррупцией как в государственном, так и в частном секторе. Это вторая статья из серии на эту тему (первая статья была посвящена соблюдению требований по борьбе с отмыванием денежных средств), в которых рассматриваются различные аспекты соблюдения нормативно-правовых требований для юридических лиц и предлагаются действенные стратегии, которые помогут обеспечить, что ваша компания остается в полном соответствии с действующим законодательством.
Британский Закон о взяточничестве от 2010 года
Британский Закон о взяточничестве от 2010 года (далее – «UKBA») вступил в силу в 2011 году, создав надежные правовые рамки для предотвращения и уголовного преследования преступлений, связанных со взяточничеством и коррупцией. Компании, осуществляющие деятельность в Великобритании, должны знать ключевые нормы UKBA и внедрить соответствующие руководящие установки по борьбе со взяточничеством и коррупцией (далее – «ABC»).
Что такое взяточничество?
Взяточничество – это предоставление или получение неправомерной выгоды (финансовой или иной) с целью повлиять на решения и (или) вознаградить незаконные действия, обычно ради личной выгоды или преимущества.
Основные правонарушения по UKBA
UKBA выделяет четыре основных правонарушения:
1. Предложение или дача взятки (раздел 1 UKBA)
Активное взяточничество предполагает предложение, обещание или дачу взятки. Это положение применяется к физическим и юридическим лицам, а также распространяется как на государственный, так и на частный сектор.
2. Требование или получение взятки (раздел 2 UKBA)
Пассивное взяточничество предполагает требование, принятие или получение взятки физическими лицами. Аналогично разделу 1, это положение имеет широкое применение.
3. Подкуп иностранного должностного лица (раздел 6 UKBA)
Данное положение касается взяточничества с участием лиц, занимающих государственные должности в зарубежных странах.
4. Непредотвращение коммерческой организацией взяточничества (раздел 7 UKBA)
Помимо распространения на правонарушения физических лиц, UKBA ввело корпоративную ответственность за правонарушение в виде непредотвращения взяточничества. В соответствии с этим положением компании могут быть привлечены к уголовной ответственности за взяточничество, совершенное их сотрудниками и (или) агентами, если они не могут доказать, что у них имеются «надлежащие процедуры» для предотвращения таких действий.
Защита от корпоративной ответственности в соответствии с разделом 7 UKBA
«Надлежащие процедуры» могут служить защитой от корпоративной ответственности в соответствии с разделом 7 UKBA. Эти процедуры относятся к мерам и средствам контроля, которые организации должны применять в рамках своих усилий по предотвращению взяточничества и коррупции. Это означает, что на компании возлагается обязанность продемонстрировать, что они предприняли разумные шаги для предотвращения участия в такой незаконной деятельности. Министерство юстиции Великобритании опубликовало официальное руководство в отношении «надлежащих процедур», чтобы помочь организациям в реализации эффективных мер ABC.
Для того чтобы успешно полагаться на эту защиту, рассматриваемые процедуры должны соответствовать определенным критериям:
- Пропорциональность: процедуры должны быть соразмерны рискам взяточничества, с которыми сталкивается каждая организация. То, что считается «надлежащим», может варьироваться в зависимости от размера, характера и структурной сложности организации. Небольшие компании могут внедрять более простые процедуры, тогда как более крупным транснациональным корпорациям могут потребоваться более обширные и сложные программы борьбы со взяточничеством. Ключевым моментом является адаптация этих процедур к конкретным рискам и обстоятельствам организации, а также демонстрация подлинной приверженности предотвращению взяточничества и коррупции.
- Эффективная реализация: процедуры должны эффективно внедряться и исполняться (т.е. практиковаться и соблюдаться) во всей организации.
- Приверженность на высшем уровне: активное участие высшего руководства и руководящего персонала должно быть заметным и доведено до сведения всей организации.
- Комплексная проверка: надлежащие процедуры включают проведение комплексной проверки (т.е. оценку честности, репутации и т.д.) связанных лиц, таких как агенты, поставщики, дочерние компании и другие третьи стороны, чтобы убедиться, что они не вовлечены в коррупционную деятельность.
- Обучение: компании должны проводить регулярное обучение ABC для сотрудников всех уровней и обеспечивать, чтобы сотрудники знали обо всех каналах связи для сообщения о проблемах. В рамках обучения ABC компании должны затрагивать вопрос подарков и развлечений. Подарки и развлечения часто являются частью деловой культуры, и сотрудникам может быть сложно понять, что уместно, а что нет. Таким образом, компании должны стремиться предотвращать дарение или получение подарков, гостеприимство и (или) оплату расходов, если это может повлиять (или может быть воспринято как влияние) на деловое решение.
- Исполнение: требуется четкий и последовательный подход к обеспечению соблюдения руководящих установок ABC, включая дисциплинарные меры за нарушения указанных установок.
- Регулярный пересмотр: политика и процедуры компании по ABC должны регулярно пересматриваться и обновляться, чтобы обеспечить их адаптацию к изменяющимся обстоятельствам и возникающим рискам. Помимо обеспечения достаточности мер по соблюдению требований, регулярные пересмотры также помогают продемонстрировать последовательное намерение организации бороться со взяточничеством и коррупцией.
Экстерриториальное действие UKBA
Еще одним заслуживающим внимания аспектом UKBA является его широкая юрисдикция, позволяющая применять его не только к преступлениям, совершенным на территории Великобритании, но и к взяточничеству, происходящему за границей, при условии, что преступник имеет тесную связь с Великобританией (в том числе на основании наличия гражданства Великобритании или проживания в стране). Это экстерриториальное применение подчеркивает приверженность UKBA борьбе с международным взяточничеством и коррупцией.
Использование юридической экспертизы
Физические лица и компании, работающие на территории Великобритании, а также иностранные компании, имеющие связи с Великобританией (т.е. имеющие офис в Великобритании), должны знать о своих обязательствах в соответствии с этим законодательством. Учитывая сложность и широкое применение UKBA, необходимо постоянно уделять внимание обеспечению внедрения и поддержания эффективных мер по обеспечению соответствия требованиям ABC. Привлечение юристов, специализирующихся на соблюдении требований ABC, может оказать существенное содействие в решении этой задачи.
Юристы фирмы Gherson, специализирующиеся на борьбе с финансовыми преступлениями, предлагают индивидуальные консультации с учетом особенностей вашей отрасли. Наши специалисты могут помочь внедрить и поддерживать на должном уровне стратегию соблюдения нормативных требований, в том числе путем проведения обучения всех сотрудников компании и оказания содействия в разработке или пересмотре процедур и программ, отвечающих вашим специфическим потребностям.
Как фирма Gherson может помочь?
Специалисты фирмы Gherson из отдела должностных преступлений и нормативно-правового регулирования обладают богатым опытом содействия и консультирования по вопросам выполнения требований корпоративного законодательства. Мы предлагаем потенциальным клиентам полный и не имеющий аналогов спектр услуг в области регулирования и соответствия нормативным требованиям.
В случае возникновения любых вопросов в отношении этого блога, свяжитесь с нами для получения консультации или отправьте нам электронное письмо. Для получения последней информации подпишитесь на наши аккаунты в соцсетях Twitter, Facebook, Instagram, LinkedIn или ВКонтакте.
Информация в данном блоге предлагается только в целях общего ознакомления, она не является исчерпывающей и не содержит в себе юридической консультации. В то время как сделано все возможное, чтобы убедиться, что данные сведения и законодательство соответствуют действующим на момент публикации правовым нормам, следует помнить, что с учетом течения времени такие сведения могут перестать отражать текущие правовые положения. Фирма Gherson не несет ответственности за ущерб, в случае возникновения такового, вследствие доступа к содержащейся в этом блоге информации или ее использования. Для получения официальной консультации по действующему законодательству, пожалуйста, свяжитесь с фирмой Gherson. Юридические консультации предоставляются только на основании письменного соглашения в установленной форме, подписанного клиентом, с одной стороны, и от имени или по поручению фирмы Gherson, с другой стороны.
©Gherson 2023
