Британские фирмы по криптоактивам и отчеты о санкциях

Должны ли фирмы, специализирующиеся на криптовалютных биржах и кастодиальных услугах, сообщать о подозрениях в нарушении санкций?

Да, фирмы, специализирующиеся на криптовалютных биржах и кастодиальных услугах, должны сообщать об имеющихся подозрениях в нарушении санкций, а также соблюдать дополнительные требования в рамках представлении отчетов в связи с санкциями.

Предыстория

Раньше все соответствующие фирмы должны были выполнять обязанность о подаче отчетов в связи с британскими санкциями.  В эти обязанности входит подача соответствующего отчета о том, что фирме известно, что в отношении конкретного лица или организации введены санкции, а также подача соответствующего отчета о каком-либо нарушении санкционных положений, произошедшем в ходе осуществления хозяйственной деятельности.

Обновленное руководство от 30 августа 2022 года

В опубликованном Управлением по осуществлению финансовых санкций (входит в Министерство финансов Великобритании) (OFSI) руководстве «Сообщение сведений в OFSI – что необходимо делать» подтверждается, что к числу «соответствующих фирм» относятся поставщики услуг криптовалютных бирж и кастодиальных кошельков. 

Следовательно, если фирма предлагает услугу криптовалютных бирж или касатодиальных кошельков, то она должна выполнять обязанность о подаче отчетов в связи с британскими санкциями.

В чем заключаются требования о подаче отчетов?

Соответствующие фирмы должны сообщать в OFSI как можно скорее, если они знают или разумно подозревают, что лицо находится под экономическими санкциями или же оно могло совершить правонарушение в соответствии с положениями об экономических санкциях. Обязанность о подаче соответствующего отчета применяется в том случае, если информация была получена соответствующей фирмой в ходе осуществления хозяйственной деятельности.

Помимо этого, соответствующие фирмы должны информировать OFSI о типе и количестве любых средств или экономических ресурсов, которые фирма хранит от имени клиента, находящегося в санкционном списке.

Неподача соответствующего уведомления в OFSI является правонарушением и может привести к вынесению наказания.

Подача соответствующих отчетов в OFSI осуществляется при помощи заполнения формы о соблюдении нормативно-правовых требований. OFSI опубликовано детальное руководство под названием «Сообщение сведений в OFSI – что необходимо делать».

Соблюдение санкционных правил в отношении криптовалют в Великобритании

Специалисты отдела фирмы Gherson по вопросам уголовного судопроизводства, расследований и нормативно-правового регулирования недавно опубликовали статью о том, как избежать риска обхода санкций через криптоактивы.

Статья была написана вслед за публикацией совместного заявления от 11 марта 2022 года, в котором повторяется, что все британские фирмы, оказывающие финансовые услуги, должны играть свою роль в обеспечении соблюдения санкционных правил. Здесь речь также идет о фирмах, специализирующихся на криптоактивах.

Опубликованное заявление послужило своевременным напоминанием о том, что действующими в отношении экономических санкций правилами не проводится различие между криптоактивами и другими видами активов. Соответственно, использование криптоактивов для обхода экономических санкций является уголовным правонарушением в значении Положений об отмывании денежных средств (MLR) и положений Закона о санкциях и противодействии отмыванию денежных средств от 2018 года.

В действительности, согласно заявлению использование технологий для сокрытия транзакций – это один из приведенных ниже тревожных сигналов, указывающий на повышенный риск ухода от санкций:

• Клиенты, которые находятся в юрисдикции или ведут дела с юрисдикцией, против которой введены санкции, или которая входит в британский список третьих стран с высоким уровнем риска;
• Входящие или исходящие транзакции на адрес кошелька, связанного с организацией, находящейся под санкциями, или с адресом кошелька с высоким риском;
• Транзакции с участием криптовалютной биржи или поставщика кастодиального кошелька, в отношении которых известно, что они не проводят процедуры комплексных проверок клиентов надлежащим образом или связаны с каким-либо иным высоким риском; и
• Использование инструментов для сокрытия местоположения клиента.  

Введение санкций против смарт-контракта Tornado Cash

Наши специалисты также опубликовали статью под названием «Попадет ли смарт-контракт под санкции?», где рассказывалось о том, что 8 августа 2022 года Управление по контролю за иностранными активами Министерства финансов США вынесло решении о введении санкций против миксера виртуальной валюты Tornado Cash.

Заключение

По мере того как сектор криптовалют все более интегрируется в финансовый сектор, обозревателей совершенно не удивляет, что в связи с этим налагаются дальнейшие обязанности, связанные с регулированием и соблюдений нормативно-правовых требований.  

Создание действующих систем и контрольных мер для обеспечения выполнения дополнительных обязанностей часто является непростой задачей, требующей знания тонкостей.

Специалисты, отвечающие за соблюдение нормативно-правовых требований в этом секторе, должны внимательно следить за развитием событий и обеспечивать соответствие последним требованиям для всех действующих систем и контрольных мер. 

Регулирование и соблюдение нормативно-правовых требований

В нынешней постоянно изменяющейся ситуации фирмы, которые занимаются криптоактивами, должны внимательно следить за работой действующих в них систем и контрольных мер с тем, чтобы они могли соблюдать все установленные правила, связанные с противодействием отмыванию денежных средств (AML) и соблюдением санкций.

Как фирма Gherson может помочь?

Специалисты фирмы Gherson из отдела должностных преступлений и нормативно-правового регулирования консультируют и оказывают содействие по вопросам противодействия отмыванию денежных средств и соблюдения санкций, в том числе в случае использования криптоактивов. 

Более того, наши специалисты недавно начали вести рубрику о регулировании криптоактивов, целью которой является консультирование тех, кто работает в сфере выполнения нормативно-правовых требований в этом секторе. Таким образом, если вы желаете проконсультироваться по этому вопросу, или уже сталкивались с проблемами в процессе регистрации в Управлении по надзору за финансовой деятельностью (FCA), мы приглашаем вас обратиться к нашим специалистам из отдела по соблюдению нормативно-правовых требований, которые будут рады детально обсудить тонкости процесса для физических и юридических лиц.

Для получения консультации свяжитесь с нами или отправьте нам электронное письмо. Для получения последней информации по правовым и иммиграционным вопросам подпишитесь на наши аккаунты в соцсетях Twitter, Facebook или LinkedIn.

Информация в данном блоге предлагается только в целях общего ознакомления, она не является исчерпывающей и не содержит в себе юридической консультации. В то время как сделано все возможное, чтобы убедиться, что данные сведения и законодательство соответствуют действующим на момент публикации правовым нормам, следует помнить, что с учетом течения времени такие сведения могут перестать отражать текущие правовые положения. Фирма Gherson не несет ответственности за ущерб, в случае возникновения такового, вследствие доступа к содержащейся в этом блоге информации или ее использования. Для получения официальной консультации по действующему законодательству, пожалуйста, свяжитесь с фирмой Gherson. Юридические консультации предоставляются только на основании письменного соглашения в установленной форме, подписанного клиентом, с одной стороны, и от имени или по поручению фирмы Gherson, с другой стороны.

©Gherson 2022

View all news & Insights